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什么是基金銷售機(jī)構(gòu)?

84785036| 提問時(shí)間:2023 01/31 09:51
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齊惠老師
金牌答疑老師
職稱:會(huì)計(jì)師
基金銷售機(jī)構(gòu)是指專業(yè)從事基金銷售和相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu),是管理、銷售和提供基金服務(wù)等活動(dòng)的特殊類型機(jī)構(gòu)?;痄N售機(jī)構(gòu)的核心任務(wù)是向投資者提供咨詢、募集資金、購(gòu)買/出售基金產(chǎn)品、履行法定義務(wù)等。例如,基金銷售機(jī)構(gòu)可以幫助投資者挑選、購(gòu)買、出售和審查基金產(chǎn)品,以及提供與投資產(chǎn)品開放期相關(guān)的服務(wù)。 此外,基金銷售機(jī)構(gòu)的另一重要職責(zé)是管理基金受托人,確?;鸸芾碚哂行У毓芾砘鹳Y產(chǎn),并遵守有關(guān)法規(guī)。因此,基金銷售機(jī)構(gòu)可以通過設(shè)立受托人系統(tǒng)來(lái)審查有關(guān)基金的報(bào)表,以及審核基金經(jīng)理的行為。 基金銷售機(jī)構(gòu)也被稱為基金銷售代理機(jī)構(gòu),它們往往是基金公司的合作伙伴,與基金公司共同為客戶提供服務(wù),其中,一些基金銷售機(jī)構(gòu)甚至可以為投資者提供財(cái)富管理服務(wù)。 拓展知識(shí): 除了基金銷售機(jī)構(gòu)之外,還有另一類非常重要的機(jī)構(gòu)——基金托管機(jī)構(gòu)(FEFS)?;鹜泄軝C(jī)構(gòu)承擔(dān)投資管理機(jī)構(gòu)需要安全、有效地處理客戶資金和客戶信息的職責(zé)?;鹜泄軝C(jī)構(gòu)的主要任務(wù)是確??蛻糍Y金的安全和可追蹤性,并定期向客戶報(bào)告他們的投資情況。
2023 01/31 10:00
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