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證券公司應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險官能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán),首席風(fēng)險官有權(quán)參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)的會議,調(diào)閱相關(guān)文件資料,獲取必要信息
證券公司應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險官的獨立性,公司股東、董事不得違反規(guī)定的程序,直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉其工作
證券公司風(fēng)險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于5%
證券公司承擔(dān)管理職能的業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)配備專職風(fēng)險管理人員,風(fēng)險管理人不得兼任與風(fēng)險管理職責(zé)相沖突的職務(wù)
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