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icon 題庫首頁 基金從業(yè)資格 基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范

< 2024年 12月 >

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1、

以下關(guān)于合規(guī)風(fēng)險的表述，錯誤的是（?。?。

A.

合規(guī)風(fēng)險在絕大多數(shù)情況發(fā)生于基金管理人的制度決策層面和各級管理人員身上，往往帶有制度缺陷和治理結(jié)構(gòu)缺失

B.

合規(guī)風(fēng)險與操作風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險和道德風(fēng)險是一樣的

C.

合規(guī)風(fēng)險管理對基金管理人來說具有更重要的現(xiàn)實(shí)意義，它是基金管理人全面風(fēng)險管理體系的重要組成部分

D.

合規(guī)風(fēng)險是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險

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