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對在委托銷售中違反適當性義務(wù)的行為,委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應(yīng)當依法承擔相應(yīng)法律責任,并在委托銷售合同中予以明確
經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當每年開展一次適當性自查,形成自查報告
經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制定并嚴格落實與適當性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風控制度
經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制定適當性內(nèi)部管理制度,明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級等,嚴格按照內(nèi)部管理制度進行分類、分級,定期匯總分類、分級結(jié)果,并對每名投資者提出匹配意見
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