期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典試題：投資者適當(dāng)性制度

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2023/06/19 11:55:58　字體：大小

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多選題

2008年金融危機(jī)后，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)、國(guó)際證券監(jiān)管組織、國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)管組織聯(lián)合發(fā)布了《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》文件，將適當(dāng)性定義為“金融中介機(jī)構(gòu)提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的（?。┑钠鹾隙取薄?/p>

A、財(cái)務(wù)狀況

B、投資目標(biāo)

C、財(cái)務(wù)需求

D、風(fēng)險(xiǎn)承受水平

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查投資者適當(dāng)性制度。2008年金融危機(jī)后，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)、國(guó)際證券監(jiān)管組織、國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)管組織聯(lián)合發(fā)布了《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》文件，將適當(dāng)性定義為“金融中介機(jī)構(gòu)提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)間的契合度”。

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期貨從業(yè)：經(jīng)典試題《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（06.12）

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