目 錄

　　第一章 總 則
　　第二章 信息披露的基本原則及一般規(guī)定
　　第三章 董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人
　　　　　　第一節(jié) 聲明與承諾
　　　　　　第二節(jié) 董事會秘書
　　第四章 保薦機構(gòu)
　　第五章 股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市
　　　　　　第一節(jié) 首次公開發(fā)行的股票上市
　　　　　　第二節(jié) 上市公司新股和可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市
　　　　　　第三節(jié) 有限售條件的股份上市流通
　　第六章 定期報告
　　第七章 臨時報告的一般規(guī)定
　　第八章 董事會、監(jiān)事會和股東大會決議
　　　　　　第一節(jié) 董事會和監(jiān)事會決議
　　　　　　第二節(jié) 股東大會決議
　　第九章 應(yīng)披露的交易
　　第十章 關(guān)聯(lián)交易
　　　　　　第一節(jié) 關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)人
　　　　　　第二節(jié) 關(guān)聯(lián)交易的程序與披露
　　第十一章 其他重大事件
　　　　　　第一節(jié) 重大訴訟和仲裁
　　　　　　第二節(jié) 募集資金管理
　　　　　　第三節(jié) 業(yè)績預告、業(yè)績快報和盈利預測
　　　　　　第四節(jié) 利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本
　　　　　　第五節(jié) 股票交易異常波動和澄清
　　　　　　第六節(jié) 回購股份
　　　　　　第七節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項
　　　　　　第八節(jié) 收購及相關(guān)股份權(quán)益變動
　　　　　　第九節(jié) 股權(quán)激勵
　　　　　　第十節(jié) 破 產(chǎn)
　　　　　　第十一節(jié) 其他
　　第十二章 停牌和復牌
　　第十三章 風險警示處理
　　　　　　第一節(jié) 一般規(guī)定
　　　　　　第二節(jié) 退市風險警示
　　　　　　第三節(jié) 其他風險警示處理
　　第十四章 暫停、恢復、終止上市
　　　　　　第一節(jié) 暫停上市
　　　　　　第二節(jié) 恢復上市
　　　　　　第三節(jié) 終止上市
　　第十五章 申請復核
　　第十六章 境內(nèi)外上市事務(wù)
　　第十七章 監(jiān)管措施和違規(guī)處分
　　第十八章 釋 義
　　第十九章 附 則

　　附件一：董事聲明及承諾書
　　附件二：監(jiān)事聲明及承諾書
　　附件三：高級管理人員聲明及承諾書
　　附件四：控股股東、實際控制人聲明及承諾書

　　第一章至第九章>>

　　第十章至十九章>>

　　附件：一、董事聲明及承諾書

　　二、監(jiān)事聲明及承諾書

　　三、高級管理人員聲明及承諾書

　　四、控股股東、實際控制人聲明及承諾書

　　附件一：

董事聲明及承諾書

　　第一部分 聲明

　　一、基本情況

　　1.上市公司全稱：

　　2.上市公司股票簡稱： 股票代碼：

　　3.本人姓名：

　　4.別名：

　　5.曾用名：

　　6.出生日期：

　　7.住址：

　　8.國籍：

　　9.擁有哪些國家或地區(qū)的長期居留權(quán)（如適用）：

　　10.專業(yè)資格（如適用）：

　　11.身份證號碼：

　　12.護照號碼（如適用）：

　　13.近親屬的姓名、身份證號碼：

　　配偶：

　　父母：

　　子女：

　　兄弟姐妹：

　　14.最近五年工作經(jīng)歷：

　　二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔任本公司董事、監(jiān)事或高級管理人員？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　三、是否在其他公司任職？

　　是□ 否□

　　如是，請?zhí)顖蟾鞴镜拿Q、注冊資本、經(jīng)營范圍以及本人在該公司任職的情況。

　　四、是否存在下列情形：

　　（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

　　是□ 否□

　?。ǘ┮蜇澪邸①V賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　（三）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　?。ㄎ澹?個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　五、是否曾違反《證券法》等證券法律、行政法規(guī)受到行政處罰？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　六、是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或行政處罰？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　七、是否曾違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則或者其他相關(guān)規(guī)定受到證券交易所處分？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　八、是否因涉嫌違反證券法律、行政法規(guī)正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　九、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品種？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　十、在本公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中，過去或現(xiàn)在是否擁有除前項以外的任何其他利益？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　十一、是否參加過中國證監(jiān)會或深圳證券交易所組織或者認可的證券業(yè)務(wù)培訓？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　十二、是否已明確知悉作為上市公司的董事，如果對下列問題負有直接責任的，將被追究刑事責任：

　?。ㄒ唬┕鞠蚬蓶|和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重大事實的財務(wù)會計報告，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的；

　?。ǘ┕緦σ婪☉?yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的。

　　是□ 否□

　　十三、是否已明確知悉作為上市公司的董事，如果違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大或者特別重大損失的，將被追究刑事責任：

　?。ㄒ唬o償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

　?。ǘ┮悦黠@不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資

　　產(chǎn)的；

　?。ㄈ┫蛎黠@不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者

　　其他資產(chǎn)的；

　?。ㄋ模┫蛎黠@不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的；

　　（五）無正當理由放棄債權(quán)、承擔債務(wù)的；

　?。┎捎闷渌绞綋p害上市公司利益的。

　　是□ 否□

　　十四、除上述問題所披露的信息外，是否有需要聲明的其他事項，而不聲明該等事項可能影響本人對上述問題回答的真實性、準確性或完整性？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　本人_____________（正楷體）鄭重聲明，上述回答是真實、準確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導性陳述或遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導致的法律后果。深圳證券交易所可依據(jù)上述回答所提供的資料，評估本人是否適宜擔任上市公司的董事。

　　聲明人： （簽署）

　　日 期：

　　此項聲明于 年 月 日作出。

　　見證律師：

　　日 期：

　　第二部分 承諾

　　本人 （正楷體）向深圳證券交易所承諾：

　　一、本人在履行上市公司董事的職責時，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，履行忠實、勤勉盡責的義務(wù)。

　　二、本人在履行上市公司董事的職責時，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。

　　三、本人在履行上市公司董事的職責時，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定。

　　四、本人在履行上市公司董事的職責時，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守《公司章程》。

　　五、本人接受深圳證券交易所的監(jiān)管，包括及時、如實地答復深圳證券交易所向本人提出的任何問題，及時提供《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引和通知規(guī)定應(yīng)當報送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的會議。

　　六、本人授權(quán)深圳證券交易所將本人提供的承諾與聲明的資料向中國證監(jiān)會報告。

　　七、本人將按要求參加中國證監(jiān)會和深圳證券交易所組織的專業(yè)培訓。

　　八、本人如違反上述承諾，愿意承擔由此引起的一切法律責任和接受深圳證券交易所的處分。

　　九、本人因履行上市公司董事的職責或者本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭議提起訴訟時，由深圳證券交易所住所地法院管轄。

　　承諾人： （簽署）

　　日 期：

　　此項承諾于 年 月 日作出。

　　見證律師：

　　日 期：

　　附件二：

監(jiān)事聲明及承諾書

　　第一部分 聲明

　　一、基本情況

　　1.上市公司全稱：

　　2.上市公司股票簡稱： 股票代碼：

　　3.本人姓名：

　　4.別名：

　　5.曾用名：

　　6.出生日期：

　　7.住址：

　　8.國籍：

　　9.擁有哪些國家或地區(qū)的長期居留權(quán)（如適用）：

　　10.專業(yè)資格（如適用）：

　　11.身份證號碼：

　　12.護照號碼（如適用）：

　　13.近親屬的姓名、身份證號碼：

　　配偶：

　　父母：

　　子女：

　　兄弟姐妹：

　　14.最近五年工作經(jīng)歷：

　　二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔任本公司董事、監(jiān)事或高級管理人員？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　三、是否在其他公司任職？

　　是□ 否□

　　如是，請?zhí)顖蟾鞴镜拿Q、注冊資本、經(jīng)營范圍以及本人在該公司任職的情況。

　　四、是否存在下列情形：

　?。ㄒ唬o民事行為能力或者限制民事行為能力；

　　是□ 否□

　?。ǘ┮蜇澪?、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　?。ㄈ纹飘a(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　?。ㄋ模我蜻`法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　?。ㄎ澹﹤€人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　五、是否曾違反《證券法》等證券法律、行政法規(guī)受到行政處罰？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　六、是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或行政處罰？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　七、是否曾違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則或者其他相關(guān)規(guī)定受到證券交易所處分？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　八、是否因涉嫌違反證券法律、行政法規(guī)正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　九、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品種？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　十、在本公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中，過去或現(xiàn)在是否擁有除前項以外的任何其他利益？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　十一、是否參加過中國證監(jiān)會或深圳證券交易所組織或者認可的證券業(yè)務(wù)培訓？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　十二、是否已明確知悉作為上市公司的監(jiān)事，如果對下列問題負有直接責任的，將被追究刑事責任：

　?。ㄒ唬┕鞠蚬蓶|和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重大事實的財務(wù)會計報告，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的；

　?。ǘ┕緦σ婪☉?yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的。

　　是□ 否□

　　十三、是否已明確知悉作為上市公司的監(jiān)事，如果違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大或者特別重大損失的，將被追究刑事責任：

　　（一）無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

　　（二）以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資

　　產(chǎn)的；

　?。ㄈ┫蛎黠@不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者

　　其他資產(chǎn)的；

　?。ㄋ模┫蛎黠@不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的；

　?。ㄎ澹o正當理由放棄債權(quán)、承擔債務(wù)的；

　?。┎捎闷渌绞綋p害上市公司利益的。

　　是□ 否□

　　十四、除上述問題所披露的信息外，是否有需要聲明的其他事項，而不聲明該等事項可能影響本人對上述問題回答的真實性、準確性或完整性？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　本人_____________（正楷體）鄭重聲明，上述回答是真實、準確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導性陳述或遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導致的法律后果。深圳證券交易所可依據(jù)上述回答所提供的資料，評估本人是否適宜擔任上市公司的監(jiān)事。

　　聲明人： （簽署）

　　日 期：

　　此項聲明于 年 月 日作出。

　　見證律師：

　　日 期：

　　第二部分 承諾

　　本人 （正楷體）向深圳證券交易所承諾：

　　一、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責時，將遵守并促使本公司及其董事和高級管理人員遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，履行忠實、勤勉義務(wù)。

　　二、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責時，將遵守并促使本公司及其董事和高級管理人員遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。

　　三、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責時，將遵守并促使本公司及其董事和高級管理人員遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定。

　　四、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責時，將遵守并促使本公司及其董事和高級管理人員遵守《公司章程》。

　　五、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責時，將監(jiān)督本公司董事和高級管理人員認真履行職責并嚴格遵守在《董事（高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

　　六、本人接受深圳證券交易所的監(jiān)管，包括及時、如實地答復深圳證券交易所向本人提出的任何問題，及時提供并促使本公司董事和高級管理人員及時提供《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引和通知規(guī)定應(yīng)當報送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的會議。

　　七、本人授權(quán)深圳證券交易所將本人提供的承諾與聲明的資料向中國證監(jiān)會報告。

　　八、本人按要求參加中國證監(jiān)會和深圳證券交易所組織的專業(yè)培訓。

　　九、本人如違反上述承諾，愿意承擔由此引起的一切法律責任和接受深圳證券交易所的處分。

　　十、本人因履行上市公司監(jiān)事的職責或者本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭議提起訴訟時，由深圳證券交易所住所地法院管轄。

　　承諾人： （簽署）

　　日 期：

　　此項承諾于 年 月 日作出。

　　見證律師：

　　日 期：

　　附件三：

高級管理人員聲明及承諾書

　　第一部分 聲明

　　一、基本情況

　　1.上市公司全稱：

　　2.上市公司股票簡稱： 股票代碼：

　　3.本人姓名：

　　4.別名：

　　5.曾用名：

　　6.出生日期：

　　7.住址：

　　8.國籍：

　　9.擁有哪些國家或地區(qū)的長期居留權(quán)（如適用）：

　　10.專業(yè)資格（如適用）：

　　11.身份證號碼：

　　12.護照號碼（如適用）：

　　13.近親屬的姓名、身份證號碼：

　　配偶：

　　父母：

　　子女：

　　兄弟姐妹：

　　14.最近五年工作經(jīng)歷：

　　二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔任本公司董事、監(jiān)事或高級管理人員？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　三、是否在其他公司任職？

　　是□ 否□

　　如是，請?zhí)顖蟾鞴镜拿Q、注冊資本、經(jīng)營范圍以及本人在該公司任職的情況。

　　四、是否存在下列情形：

　?。ㄒ唬o民事行為能力或者限制民事行為能力；

　　是□ 否□

　?。ǘ┮蜇澪?、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　?。ㄈ纹飘a(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　?。ㄎ澹﹤€人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　五、是否曾違反《證券法》等證券法律、行政法規(guī)受到行政處罰？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　六、是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或行政處罰？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　七、是否曾違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則或者其他相關(guān)規(guī)定受到證券交易所處分？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　八、是否因涉嫌違反證券法律、行政法規(guī)正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　九、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品種？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　十、在本公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中，過去或現(xiàn)在是否擁有除前項以外的任何其他利益？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　十一、是否參加過中國證監(jiān)會或深圳證券交易所組織或者認可的證券業(yè)務(wù)培訓？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　十二、是否已明確知悉作為上市公司的高級管理人員，如果對下列問題負有直接責任的，將被追究刑事責任：

　?。ㄒ唬┕鞠蚬蓶|和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重大事實的財務(wù)會計報告，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的；

　?。ǘ┕緦σ婪☉?yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的。

　　是□ 否□

　　十三、是否已明確知悉作為上市公司的高級管理人員，如果違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大或者特別重大損失的，將被追究刑事責任：

　?。ㄒ唬o償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

　?。ǘ┮悦黠@不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資

　　產(chǎn)的；

　　（三）向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者

　　其他資產(chǎn)的；

　　（四）向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的；

　　（五）無正當理由放棄債權(quán)、承擔債務(wù)的；

　?。┎捎闷渌绞綋p害上市公司利益的。

　　是□ 否□

　　十四、除上述問題所披露的信息外，是否有需要聲明的其他事項，而不聲明該等事項可能影響本人對上述問題回答的真實性、準確性或完整性？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　本人_______________（正楷體）鄭重聲明，上述回答是真實、準確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導性陳述或遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導致的后果。深圳證券交易所可依據(jù)上述回答所提供的資料，評估本人是否適宜擔任上市公司的高級管理人員。

　　聲明人： （簽署）

　　日 期：

　　此項聲明于 年 月 日作出。

　　見證律師：

　　日 期：

　　第二部分 承諾

　　本人 （正楷體）向深圳證券交易所承諾：

　　一、本人在履行上市公司高級管理人員的職責時，將遵守并促使本公司遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，履行忠實、勤勉盡責的義務(wù)。

　　二、本人在履行上市公司高級管理人員的職責時，將遵守并促使本公司遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件等有關(guān)規(guī)定。

　　三、本人在履行上市公司高級管理人員的職責時，將遵守并促使本公司遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定。

　　四、本人在履行上市公司高級管理人員的職責時，將遵守并促使本公司遵守《公司章程》。

　　五、本人在履行上市公司高級管理人員的職責時，將及時向董事會和董事會秘書報告公司經(jīng)營和財務(wù)等方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事項和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引和通知規(guī)定的其他重大事項。

　　六、本人接受深圳證券交易所的監(jiān)管，包括及時、如實地答復深圳證券交易所向本人提出的任何問題，及時提供《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引和通知規(guī)定應(yīng)當報送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的會議。

　　七、本人授權(quán)深圳證券交易所將本人提供的承諾與聲明的資料向中國證監(jiān)會報告。

　　八、本人將按要求參加中國證監(jiān)會和深圳證券交易所組織的業(yè)務(wù)培訓。

　　九、本人如違反上述承諾，愿意承擔由此引起的一切法律責任和接受深圳證券交易所的處分。

　　十、本人因履行上市公司高級管理人員職責或者本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭議提起訴訟時，由深圳證券交易所住所地法院管轄。

　　承諾人： （簽署）

　　日 期：

　　此項承諾于 年 月 日作出。

　　見證律師：

　　日 期：

　　附件四：

控股股東、實際控制人聲明及承諾書
（法人及其他組織版本）

　　第一部分 聲 明

　　一、基本情況

　　1.上市公司全稱：

　　2.上市公司股票簡稱： 股票代碼：

　　3.本單位全稱：

　　4.本單位住所：

　　5.本單位主要業(yè)務(wù)范圍：

　　二、是否有除上市公司外的其他關(guān)聯(lián)公司？

　　是□ 否□

　　如是，請?zhí)顖蟾鞴镜拿Q、注冊資本、經(jīng)營范圍。

　　三、是否負有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　四、是否存在占用上市公司資金或者要求上市公司違規(guī)提供擔保的情形？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　五、是否曾違反《證券法》等證券法律、行政法規(guī)受到行政處罰？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　六、是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或者行政處罰？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　七、是否曾違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則或者其他相關(guān)規(guī)定受到證券交易所處分？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　八、是否因涉嫌違反證券市場法律、行政法規(guī)正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　九、是否直接或間接持有上市公司的股票及其衍生品種？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　十、在上市公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中，過去或者現(xiàn)在是否擁有除股權(quán)以外的任何其他利益？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　十一、是否已明確知悉作為上市公司的控股股東、實際控制人，指使上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對上市公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大或者特別重大損失的，將被追究刑事責任：

　?。ㄒ唬o償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

　?。ǘ┮悦黠@不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

　?。ㄈ┫蛎黠@不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

　　（四）向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的；

　?。ㄎ澹o正當理由放棄債權(quán)、承擔債務(wù)的；

　　（六）采用其他方式損害上市公司利益的。

　　是□ 否□

　　十二、除上述問題所披露的信息外，是否有需要聲明的其他事項，而不聲明該等事項可能影響本單位對上述問題回答的真實性、準確性或者完整性？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　_____________（正楷體）鄭重聲明，上述回答是真實、準確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者遺漏。本單位完全明白作出虛假聲明可能導致的法律后果。

　　聲明人（蓋章）：

　　法定代表人簽名：

　　日 期：

　　此項聲明于 年 月 日作出。

　　見證律師：

　　日 期：

　　第二部分 承 諾

　　（正楷體）作為 股份有限公司（以下簡稱上市公司）的控股股東（或者實際控制人），向深圳證券交易所承諾：

　　一、本單位保證嚴格遵守并促使上市公司嚴格遵守《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。

　　二、本單位保證嚴格遵守并促使上市公司嚴格遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。

　　三、本單位保證嚴格遵守并促使上市公司嚴格遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定。

　　四、本單位保證嚴格遵守并促使上市公司嚴格遵守《公司章程》的規(guī)定。

　　五、本單位保證依法行使股東權(quán)利，不濫用股東權(quán)利損害上市公司或者其他股東的利益，包括但不限于：

　　（一）本單位及本單位的關(guān)聯(lián)人不以任何方式違法違規(guī)占用上市公司資金及要求上市公司違法違規(guī)提供擔保；

　?。ǘ┍締挝患氨締挝坏年P(guān)聯(lián)人不通過非公允關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等任何方式損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益；

　?。ㄈ┍締挝患氨締挝坏年P(guān)聯(lián)人不利用上市公司未公開重大信息謀取利益，不以任何方式泄漏有關(guān)上市公司的未公開重大信息，不從事內(nèi)幕交易、短線交易、操縱市場等違法違規(guī)行為；

　?。ㄋ模┍締挝患氨締挝坏年P(guān)聯(lián)人不以任何方式影響上市公司的獨立性，保證上市公司資產(chǎn)完整、人員獨立、財務(wù)獨立、機構(gòu)獨立和業(yè)務(wù)獨立。

　　六、本單位保證嚴格履行本公司作出的各項公開聲明與承諾，不擅自變更或者解除。

　　七、本單位保證嚴格按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極主動配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件。

　　八、本單位同意接受深圳證券交易所的監(jiān)管，包括及時、如實地答復深圳證券交易所向本單位提出的任何問題，提供深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定應(yīng)當報送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本，并委派法定代表人出席本公司被要求出席的會議。

　　九、本單位如違反上述承諾和保證，愿意承擔由此引起的一切法律責任和接受深圳證券交易所的處分。

　　十、本單位因履行本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭議提起訴訟時，由深圳證券交易所住所地法院管轄。

　　承諾人（蓋章）：

　　法定代表人簽名：

　　日 期：

　　此項承諾于 年 月 日作出。

　　見證律師：

　　日 期：

　　附件四：

控股股東、實際控制人聲明及承諾書
（自然人版本）

　　第一部分 聲 明

　　一、基本情況

　　1.上市公司全稱：

　　2.上市公司股票簡稱： 股票代碼：

　　3.本人姓名：

　　4.別名：

　　5.曾用名：

　　6.出生日期：

　　7.住址：

　　8.國籍：

　　9.擁有哪些國家或者地區(qū)的長期居留權(quán)（如適用）：

　　10.專業(yè)資格（如適用）：

　　11.身份證號碼：

　　12.護照號碼（如適用）：

　　13.近親屬的姓名、身份證號碼：

　　配偶：

　　父母：

　　子女：

　　兄弟姐妹：

　　14.最近五年工作經(jīng)歷：

　　二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔任本公司董事、監(jiān)事或者高級管理人員？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　三、是否在其他公司任職？

　　是□ 否□

　　如是，請?zhí)顖蟾鞴镜拿Q、注冊資本、經(jīng)營范圍以及本人在該公司任職的情況。

　　四、是否存在下列情形：

　?。ㄒ唬o民事行為能力或者限制民事行為能力；

　　是□ 否□

　?。ǘ┮蜇澪邸①V賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　（三）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　?。ㄋ模我蜻`法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　?。ㄎ澹﹤€人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　?。┦欠翊嬖谡加蒙鲜泄举Y金或者要求上市公司違規(guī)提供擔保的情形？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　五、是否曾違反《證券法》等證券法律、行政法規(guī)受到行政處罰？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　六、是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或行政處罰？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　七、是否曾違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則或者其他相關(guān)規(guī)定受到證券交易所處分？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　八、是否因涉嫌違反證券法律、行政法規(guī)正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　九、本人以及本人的配偶、父母、子女是否直接或間接持有本公司股票及其衍生品種？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　十、在上市公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中，過去或者現(xiàn)在是否擁有除前項以外的任何其他利益？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　十一、是否參加過中國證監(jiān)會或者深圳證券交易所組織或者認可的證券業(yè)務(wù)培訓？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　十二、是否已明確知悉作為上市公司的控股股東、實際控制人，指使上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對上市公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大或者特別重大損失的，將被追究刑事責任：

　　（一）無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

　　（二）以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

　?。ㄈ┫蛎黠@不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

　　（四）向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的；

　?。ㄎ澹o正當理由放棄債權(quán)、承擔債務(wù)的；

　?。┎捎闷渌绞綋p害上市公司利益的。

　　是□ 否□

　　十三、除上述問題所披露的信息外，是否有需要聲明的其他事項，而不聲明該等事項可能影響本人對上述問題回答的真實性、準確性或者完整性？

　　是□ 否□

　　如是，請詳細說明。

　　本人_____________（正楷體）鄭重聲明，上述回答是真實、準確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導致的法律后果。

　　聲明人（簽署）：

　　日 期：

　　此項聲明于 年 月 日作出。

　　見證律師：

　　日 期：

　　第二部分 承 諾

　　本人 （正楷體）作為 股份有限公司（以下簡稱上市公司）的控股股東（或者實際控制人），向深圳證券交易所鄭重承諾：

　　一、本人保證嚴格遵守并促使上市公司嚴格遵守《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。

　　二、本人保證嚴格遵守并促使上市公司嚴格遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。

　　三、本人保證嚴格遵守并促使上市公司嚴格遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定。

　　四、本人保證嚴格遵守并促使上市公司嚴格遵守《公司章程》的規(guī)定。

　　五、本人保證依法行使股東權(quán)利，不濫用股東權(quán)利損害上市公司或者其他股東的利益，包括但不限于：

　?。ㄒ唬┍救思氨救说年P(guān)聯(lián)人不以任何方式違法違規(guī)占用上市公司資金及要求上市公司違法違規(guī)提供擔保；

　?。ǘ┍救思氨救说年P(guān)聯(lián)人不通過非公允關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等任何方式損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益；

　?。ㄈ┍救思氨救说年P(guān)聯(lián)人不利用上市公司未公開重大信息謀取利益，不以任何方式泄漏有關(guān)上市公司的未公開重大信息，不從事內(nèi)幕交易、短線交易、操縱市場等違法違規(guī)行為；

　?。ㄋ模┍救思氨救说年P(guān)聯(lián)人不以任何方式影響上市公司的獨立性，保證上市公司資產(chǎn)完整、人員獨立、財務(wù)獨立、機構(gòu)獨立和業(yè)務(wù)獨立。

　　六、本人保證嚴格履行本人作出的各項公開聲明與承諾，不擅自變更或者解除。

　　七、本人保證嚴格按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極主動配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件。

　　八、本人同意接受深圳證券交易所的監(jiān)管，包括及時、如實地答復深圳證券交易所向本公司提出的任何問題，提供深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定應(yīng)當報送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本，并親自出席本人被要求出席的會議。

　　九、本人如違反上述承諾和保證，愿意承擔由此引起的一切法律責任和接受深圳證券交易所的處分。

　　十、本人因履行本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭議提起訴訟時，由深圳證券交易所住所地法院管轄。

　　承諾人（簽署）：

　　日 期：

　　此項承諾于 年 月 日作出。

　　見證律師：

　　日 期：

　　說明：

　　1.按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定必須向本所呈報《董事（監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）聲明及承諾書》的人士，均必須填寫第一部分聲明和第二部分承諾。控股股東、實際控制人為法人或者其他組織的，按照《控股股東、實際控制人聲明及承諾書（法人或者其他組織版本）》規(guī)定的格式填寫?？毓晒蓶|、實際控制人為自然人的，按照《控股股東、實際控制人聲明及承諾書（自然人版本）》規(guī)定的格式填寫。

　　2.同時兼任高級管理人員的董事，應(yīng)當分別向本所呈報《董事聲明及承諾書》和《高級管理人員聲明及承諾書》。

　　3.填寫人員應(yīng)當如實回答《聲明及承諾書》中所有問題。 若沒有真實、準確、完整、及時填寫聲明部分，或沒有填寫承諾部分，或沒有遵守承諾，則屬違反《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，本所有權(quán)根據(jù)本規(guī)則予以相應(yīng)處分。

　　4.因聲明事項發(fā)生變化需要按照本規(guī)則向本所報送最新資料的，應(yīng)當同時報送更新后的《聲明及承諾書》電子文件。

　　5.上市公司應(yīng)當保證報送本所的《聲明及承諾書》電子文件與相關(guān)人員（或單位）親自簽署（蓋章）的書面文件一致。

　　6.若所附格式文件不夠填寫，可另書并請裝訂在后。

　　7.若對填寫事項有疑問，請咨詢本所或者律師。