【摘 要】 人力資本已取代物質(zhì)資本提升為經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素,人力資本的投資成為促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)增長的重要投資,而我國中西部地區(qū)人力資本的投資收益率低下成為當(dāng)今一個重要的不和諧因子。因此穩(wěn)定和用好我國中西部地區(qū)現(xiàn)有的人力資本是提高人力資本投資收益率的良策。

　　【關(guān)鍵詞】人力資本 投資收益率 中西部地區(qū)

　　人力資源是第一資源,人力資本是第一資本的理念已經(jīng)叫響了許多年,但我國對于我國中西部地區(qū)來說,真正做到樹立重視人力資本投資、充分利用人力資本的理念還需要一段較長的時間。越是發(fā)達(dá)的地區(qū)對人才問題越重視,越是落后的地區(qū)越不重視人才,這樣造成人力資本的投資得不到重視,尤其是人力資本的流失,使投資主體與受益主體錯位,嚴(yán)重影響了我國中西部地區(qū)人力資本的投資收益率,使其經(jīng)濟(jì)得不到進(jìn)一步的發(fā)展。為實現(xiàn)共同富裕必須提高全社會的人力資本投資, 人力資本的投資和流向決定了一個地區(qū)的繁榮程度, 提高地區(qū)人力資本存量會縮小地區(qū)差異。

　　一、人力資本理論發(fā)展簡要綜述及其相關(guān)概念

　　人力資本思想起源于對人的經(jīng)濟(jì)價值的研究,最早的人力資本思想可以追溯到古希臘思想家柏拉圖。他在《理想國》中論述了教育和訓(xùn)練的經(jīng)濟(jì)價值。之后,古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖亞當(dāng)•斯密也較為系統(tǒng)地論述了人力資本思想,他在名著

　　《關(guān)于國民財富的原因與性質(zhì)研究》中指出“學(xué)習(xí)是一種才能,須受教育,須進(jìn)學(xué)校,須做徒弟,所費不少。這樣費去的資本, 好多已經(jīng)實現(xiàn)并固定在學(xué)習(xí)者的身上。這些才能,對于他個人自然是財富的一部分,對于他所屬的社會,也是財富的一部分”。新古典的主要代表人物馬歇爾(Alfred Marshall, 1842～1924) 明確指出對人本身的投資所形成的資本是所有資本中最有價值的。他們?nèi)吮皇鏍柎姆Q為“那些把人視為資本的少數(shù)人中的三位杰出人物”。庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)派的代表人物法國的讓•薩伊(1767～1823)、德國的弗里德里希•李斯特(1789～1864)和英國的約翰•穆勒(1806～1873), 他們在各自的著作中都闡述過有關(guān)人力資本的一些重要思想。薩伊認(rèn)為既然技能是通過一定成本獲得,并能夠提高勞動者的生產(chǎn)率, 應(yīng)該被視作一種資本,他創(chuàng)造了“勞動、土地、資本”三位一體公式。美國近代經(jīng)濟(jì)學(xué)家歐文•費雪(1867～ 1947)在1906年出版的《資本的性質(zhì)和收入》一書中率先明確提出了人力資本概念。1960年,美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奧多•W•舒爾茨在就任美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會主席時,發(fā)表了題為“人力資本投資”的演說。人力資本概念才被正式納入主流經(jīng)濟(jì)學(xué), 同時標(biāo)志著人力資本理論的正式形成。

　　大部分學(xué)者都接受了舒爾茨的人力資本定義,即人力資本是體現(xiàn)于人身體上的知識、能力和健康。但有的學(xué)者對這個概念作了更深入的探討。一是認(rèn)為人力資本分初級和高級兩個層次。前者是指健康人的體力、經(jīng)驗、生產(chǎn)知識和技能。后者是指人的天賦、才能和資源被發(fā)掘出來的潛能的集中體現(xiàn)——智慧(周坤,1997)。二是認(rèn)為人力資本具有不同的生產(chǎn)力形態(tài),提出了異質(zhì)型人力資本和同質(zhì)型人力資本的概念。前者是指在特定歷史階段中具有邊際報酬遞增生產(chǎn)力形態(tài)的人力資本。后者是指在特定歷史階段中具有邊際報酬遞減生產(chǎn)力形態(tài)的人力資本(丁棟虹,1999)。三是從個人和群體角度來對其下定義,前者指存在于人體之中、后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價值的知識、技術(shù)、能力和健康等質(zhì)量因素之和;后者指存在一個國家或地區(qū)人口群體每一個人體之中,后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價值的知識、技術(shù)、能力及健康等質(zhì)量因素之整和(李建民,1999)。

　　總的來說人力資本不同于人力資源, 主要是強(qiáng)調(diào)對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)重大的人力因素——重點是知識、技術(shù)、信息、事業(yè)心和創(chuàng)新精神等一切具有“乘數(shù)效應(yīng)”的經(jīng)濟(jì)資源的總稱。人力資本不同于與簡單、重復(fù)、體力勞動相聯(lián)系的基本勞動力資本, 而是超越基本勞動力資本, 并與復(fù)雜、高級、腦力勞動相聯(lián)系的高層次勞動力概念。而人力資本投資是指為形成和維護(hù)人力資本而進(jìn)行要素投入的過程, 包括社會提供的正規(guī)教育、在職培訓(xùn)、健康投資、勞動者遷移等。人力資本的投資收益率,就是指所得收益與投資成本的比值,即對人力資本的一定量的投資,所得收益值越大,則其投資收益率越大;反之則越小。

　　二、我國中西部地區(qū)人力資本投資收益率低的現(xiàn)狀

　　縱觀當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家 ,如美國、日本、德國等 ,其發(fā)展的關(guān)鍵不在于自然資源和物質(zhì)資源 ,不在于勞動力數(shù)量的增加或資本存量的增加 ,而在于對人的知識、技能、健康等人力資本的提高。在我國,人力資本作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的再生性要素, 在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同歷史階段, 其地位是不同的。在農(nóng)業(yè)社會和工業(yè)社會, 人力資本的地位從屬于物質(zhì)資本。進(jìn)入知識經(jīng)濟(jì)時代,人力資本的地位日益重要,成為決定區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心要素。作為我國人才強(qiáng)國戰(zhàn)略的重要組成部分,各個層面的人力資本投資戰(zhàn)略成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略之一。因此 ,大力開發(fā)人力資源,有效投資我國中西部地區(qū)的人力資本,提高其人口的科學(xué)文化素質(zhì)和生產(chǎn)生活基本技能 ,是我國中西部地區(qū)發(fā)展的首要任務(wù)。然而據(jù)調(diào)查 ,中西部省區(qū)有約占1/4的科技人員不能充分發(fā)揮作用,目前西部地區(qū)就有344萬專業(yè)技術(shù)人才處于閑置狀態(tài),相當(dāng)于全國 3年的大學(xué)生培養(yǎng)量。

　　從經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點來講,有一定的投資就應(yīng)該有一定的收益。即投資與收益應(yīng)該總是成正向關(guān)系,一定量的投資通過乘數(shù)效應(yīng),會產(chǎn)生幾倍于投資成本的收益。而我國中西部地區(qū)尤其是西部地區(qū)人力資本的投資與收益卻不一定存在這種關(guān)系。明顯的投資主體和收益主體錯位:凝聚在人才中的人力資本在形成過程中需要大量財力投入,在現(xiàn)實生活中,國家或國有部門作為人力資本投資主體之一,其權(quán)益得不到保障,非投資主體“搭便車”現(xiàn)象普遍,影響了人力資本投入機(jī)制的良性循環(huán)。中西部人才流失普遍,國家向中西部地區(qū)以及中西部地區(qū)自身向教育的投入以人力資本形式經(jīng)由人才流動轉(zhuǎn)移到沿海地區(qū)和非國有部門,擴(kuò)大了地區(qū)差距。據(jù)有關(guān)資料卻顯示,西部大省四川現(xiàn)有科技人員150萬人,居全國第一;陜西有自然科學(xué)研究人員47萬人,各類科研機(jī)構(gòu)1076個,各類專業(yè)技術(shù)人員81.5萬人,并擁有普通高校 40所,10所軍事院校,不論是每萬人擁有在校本科生和研究生的比例,還是高校教學(xué)科研綜合實力,都在全國居于前列,在西部地區(qū)居于首位;西安、成都、蘭州三城市的人才密度,僅次于北京、上海。換句話說中西部付出了一定的人力資本投資,其中絕大部分是以正規(guī)教育的方式對人進(jìn)行投資。但由于各種原因,阻礙了科技向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化,導(dǎo)致這種人力資本的各種投資所得收益率不高。再加上在沿海地區(qū)和經(jīng)濟(jì)特區(qū)的強(qiáng)大吸引下,中西部地區(qū)的人才普遍存在著“孔雀東南飛”和“一江春水向東流”的現(xiàn)象,特別是一些年紀(jì)輕、職稱和學(xué)歷高并且有很強(qiáng)競爭力的科技人員占很高比例,據(jù)深圳市提供的數(shù)字,僅貴州省在該市就有15萬人,相當(dāng)數(shù)量的人屬于中高級人才;蘭州大學(xué)是甘肅省的最高學(xué)府,但這些年,學(xué)校每年都有20～30名博士生和副教授被挖走,而每年留校和引進(jìn)的人才則屈指可數(shù),造成此地投資,彼地收益。最終結(jié)果是中西部地區(qū)沒能利用好當(dāng)?shù)氐娜肆Y本,和發(fā)達(dá)地區(qū)的差距只能越來越大。

　　三、造成這種人力資本投資收益率低的原因剖析

　　《中共中央關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》早就指出, 建立健全現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度是完善基本經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)在要求?，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度是我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的體制基礎(chǔ), 作為現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的重要組成部分, 人力資本產(chǎn)權(quán)制度也就成為了市場經(jīng)濟(jì)條件下區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的體制基礎(chǔ)之一。市場經(jīng)濟(jì)條件下, 區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心問題就是如何發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用, 而人才強(qiáng)區(qū)的核心問題就是如何通過市場機(jī)制實現(xiàn)人力資本的投資優(yōu)化配置。人力資本產(chǎn)權(quán)不明晰,對人力資產(chǎn)權(quán)未實行適當(dāng)?shù)谋Ｕ虾图?市場機(jī)制對人力資本投資所產(chǎn)生的乘數(shù)效應(yīng)就不能發(fā)揮出來。人力資本就不能自發(fā)地尋求實現(xiàn)自我的市場。因此人力資本產(chǎn)權(quán)制度安排的不合理是我國人力資本投資收益率低的主要因原。但針對我國中西部地區(qū)而言,又有其特殊性。我個人認(rèn)為以下幾點可以對我國中西部地區(qū)投資收益率的低下作出相應(yīng)的一些解釋。

　　1.政策偏頗和體制僵化

　　中央政府長期以來對東南沿海地區(qū)的傾斜性開放政策,在沿海城市設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū),實施出口補(bǔ)貼稅等。中西部內(nèi)陸地區(qū)制度創(chuàng)新的滯后,腐朽體制上的障礙,投資體制單一;就業(yè)體制僵化與人力流動機(jī)制的缺乏;行政官僚的管制過多(周其仁,1996),舊有計劃經(jīng)濟(jì)條件下形成的人才分配制度,用人單位以低成本使用著高價值的人才,對人才的合理要求和合理流動采取"關(guān)、卡、壓"的管制辦法。使人力資本無法得到適當(dāng)?shù)耐顿Y空間。人力資本的自我投資被壓抑,就自然流向東南沿海相對較自由的空間發(fā)展。

　　2.地理劣勢

　　中西部地區(qū)地處于內(nèi)陸地帶,用于出口的主要通道海運不便利。西部除了高山大溝、荒坡野洼外,很難看到一望無際的廣闊平原和令人賞心悅目的秀麗河川,且西部屬大陸性季風(fēng)氣候,春秋風(fēng)沙較大,雨水嚴(yán)重不足,適合一般人生存的自然生態(tài)較差。這明顯都成了外商投資這些地區(qū)的絆腳石,導(dǎo)致企業(yè)少,經(jīng)濟(jì)落后,因而就業(yè)崗位不足的現(xiàn)象。雖然在此,國家在教育方面大力向中西部傾斜,人力資本有了知識投資的環(huán)境,但因就業(yè)崗位的不足,人力資本進(jìn)入企業(yè)的在職培訓(xùn)投資受到了嚴(yán)重阻礙,后續(xù)投資不能繼續(xù)發(fā)揮好。當(dāng)然也留不住人才,人力資本的前一部分投資的收益就可以忽略不計。因為人才都往外流出,那么,這部分流出的人才所做的貢獻(xiàn)就不屬于當(dāng)?shù)氐氖找?也就不存在人力資本投資所產(chǎn)生的乘數(shù)效應(yīng)。

　　3.人力資本投資的觀念淺薄

　　中西部地區(qū)工資待遇低,人力資本觀念落后,更缺乏人力資本投資的時代開放性和創(chuàng)新性。任何一項投資都是有風(fēng)險的,人力資本投資亦如此。人們?nèi)绻粔虼竽?思想不夠開放,就不敢對人力資本進(jìn)行投資。這些都桎梏了人力資本繼續(xù)投資的空間,挫傷了投資的積極性和創(chuàng)造性,所以造成了不僅“孔雀東南飛”,就連“麻雀”也一起飛的憂人現(xiàn)象,人力資本的投資收益率不低才怪。

　　4.與其相匹配的物質(zhì)資本、專業(yè)化人力資本的影響

　　專業(yè)化人力資本只有與他專業(yè)化人力資本相協(xié)作,并具備所需要的物質(zhì)資本,才能保值增值,實現(xiàn)其投資的收益。受滯后的金融制度和市場化體制等方面的影響,生產(chǎn)規(guī)模較小,融資渠道不暢,信息資源缺乏,這些因素導(dǎo)致了一些專業(yè)化人力資本積累并不能實現(xiàn)其高收益的回報。同時,這個基本規(guī)律也解釋了中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)長期處于低水平、人力資本積累(尤其是教育投資積累)得不到回報的現(xiàn)狀。

　　四、啟示與政策建議

　　從以上分析可知,提高我國中西部地區(qū)的投資收益率,除了確立了人力資本產(chǎn)權(quán)制度, 使產(chǎn)權(quán)明晰,從而更有效、更具體地根據(jù)人才資本產(chǎn)權(quán)來完善人才資本分配制度、管理制度、保障制度和激勵制度之外,具體到我國中西部地區(qū)而言,在人力資本上關(guān)鍵的問題是應(yīng)穩(wěn)定、用好其現(xiàn)有人力,在對人力資本進(jìn)行知識投資之外,還應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造其在職培訓(xùn)的機(jī)會、健康投資,發(fā)揮他們最大能量,以提高其人力資本的投資收益率。中西部地區(qū)人力是不多,但比總量不足問題更值得注意的是,有限的人力并未得到有效的使用,人力資本投資得不得一定的回報,人力資本投資的收益跟不上腳步。因此,發(fā)展中西部人力資本的重點應(yīng)是盤活、利用好現(xiàn)有人力資本開始,進(jìn)一步完善其人力資本的后續(xù)投資。具體來說,可以通過以下一些具體措施來改善中西部人力資本的投資收益率:

　　1.轉(zhuǎn)變觀念, 認(rèn)識人力資本投資的重要性,有學(xué)者提出了人力資本優(yōu)先投資的觀點。他們認(rèn)為人力資本投資比物質(zhì)資本投資重要,人力資本投資產(chǎn)生的乘數(shù)效應(yīng)大于物質(zhì)資本投資產(chǎn)生的乘數(shù)效應(yīng);人力資本的投資是一種最基本、最有價值的生產(chǎn)性投資;所以人力資本投資應(yīng)該優(yōu)先進(jìn)行(于洪平,1997)。

　　2.健全完善中西部地區(qū)人才集聚機(jī)制,這一點是最關(guān)鍵的。既然人力資本進(jìn)一步投資的空間缺乏,我們就應(yīng)該努力創(chuàng)造人力資本投資的環(huán)境,提高中西部地區(qū)人才的經(jīng)濟(jì)地位,解決高層次人才科研資金短缺和硬件基礎(chǔ)設(shè)施不足的問題,最大程度地改善現(xiàn)有人才的工作待遇和生活條件。要尊重人才的個性化發(fā)展,把一些特殊的人才放到最能發(fā)揮作用的崗位上。形成量才使用,人盡其才,才盡其用的局面。從而相應(yīng)提高了人力資本的價值,避免人才外流,盡量做到本地投資,本地得益,提高人力資本的投資收益率。

　　3.發(fā)揮地區(qū)政府在人力資本投資中的主體作用,并帶動社會人力資本投資。人力資本投資中存在負(fù)外部性,會導(dǎo)致市場失靈,造成投資不足,而政府的人力資本投資能夠彌補(bǔ)投資不足,消除市場調(diào)節(jié)造成的種種缺陷;保證人力資本形成中的機(jī)會均等(侯風(fēng)云,1998)。財政人力資本投資具有極其重要的示范和引導(dǎo)作用。

　　4.實行后發(fā)地區(qū)的人力資本“借貸策略”。因為受財政收入的限制,所以要廣泛吸納社會資本進(jìn)行投資,獲得人力資本投入與轉(zhuǎn)移中的“后發(fā)利益”。通過創(chuàng)造優(yōu)惠條件吸引吸納各方人才,這可以節(jié)約實際投入成本,并產(chǎn)生遞增的人力資本擴(kuò)散和帶動效應(yīng)(夏業(yè)良,2000年)。

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