2011證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題（9）

　　21.最低結算備付金限額計算公式中的“上月證券買入金額”包括（ ）。

　　A.在證券交易所上市交易的A股的二級市場買入金額

　　B.買斷式回購到期購回金額

　　C.未來新增的、采用凈額結算的證券品種的二級市場買入金額

　　D.債券回購初始融出資金金額和到期購回金額

　　22.下面關于“一級交易商”的說法，錯誤的有（ ）。

　　A.一級交易商對固定收益證券做市時，應選定做市品種，至少應對在固定收益平臺上掛牌交易的各關鍵期限國債中的兩只基準國債進行做市

　　B.一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過45分鐘

　　C.一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于10個基點

　　D.單筆報價數量不得低于10000手（1手為l000元面值）

　　23.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權利，其中包括（ ）。

　　A.對自己購買的證券享有持有權和處置權

　　B.尋求司法保護權C.對證券交易過程的知情權

　　D.按規(guī)定繳存交易結算資金

　　24.證券經紀業(yè)務中證經紀商必須遵守的方面包括（ ）。

　　A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

　　B.不得侵占、損害客戶的合法權益

　　C.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

　　D.不得借職務之便利用或泄露內幕信息

　　25.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有（ ）。

　　A.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

　　B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

　　C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

　　D.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

　　26.上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所（ ）的渠道。

　　A.發(fā)售

　　B.申購C.贖回

　　D.回購

　　27.主辦券商的代辦業(yè)務包括（ ）。

　　A.開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶

　　B.受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

　　C.向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業(yè)務

　　D.根據協(xié)會或相關主辦券商的要求，協(xié)助調查指定事項

　　28.轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現最大成交量，則可以選取的價位有（ ）。

　　A.高于該價位的買人申報全部成交

　　B.低于該價位的賣出申報半數成交

　　C.與該價位相同的買方申報全部成交

　　D.與該價位相同的賣方申報全部成交

　　29.掛牌公司披露的財務信息至少應當包括（ ）。

　　A.資產負債表

　　B.利潤表

　　C.主要項目的附注

　　D.現金流量表

　　30.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務有（ ）。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設施

　　C.代理客戶進行期貨交易

　　D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

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