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說明:以下考點根據(jù)2010版考試大綱整理
第二節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務的營運管理
證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀業(yè)務的運作管理。營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務的運作管理主要是通過制定標準化的經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程,規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務操作程序,并合理、有效地組織實施來實現(xiàn)的。經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程是確保營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務各環(huán)節(jié)順利運轉(zhuǎn)及規(guī)范運作、減少業(yè)務差錯、提高工作效率和服務質(zhì)量的重要制度。
一、經(jīng)紀業(yè)務營運管理的一般要求
(一)前后臺分離和崗位分離
前臺人員負責市場營銷,后臺人員負責業(yè)務運行操作及管理,前后臺人員不得兼職;營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務操作等部門或崗位的人員要嚴格分開,不得兼職或混合操作;電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業(yè)務。
(二)重要崗位專人負責,嚴格操作權(quán)限管理
經(jīng)紀業(yè)務的不同環(huán)節(jié),賬戶管理、資金管理、委托買賣、清算交割、咨詢服務等崗位,應按不同崗位定員、定職。
資金存取和其他崗位不得合并,其他崗位電腦終端無權(quán)進入資金存取系統(tǒng),資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作。
賬戶管理應專人負責,其他崗位和人員不得兼辦或串崗。
對各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應按職責嚴格限制并經(jīng)常檢查,應隨人員變化而及時調(diào)整。
(三)營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業(yè)務
營業(yè)部工作人員應遵紀守法、規(guī)范操作、自覺維護客戶權(quán)益,不得私下接受及全權(quán)代理客戶辦理開戶、指定或撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、資金存取、資金劃轉(zhuǎn)、資金三方存管申請與開通、委托買賣及交割、掛失與解掛、凍結(jié)與解凍、客戶資料修改,開通客戶交易委托權(quán)限、指定(變更)存管銀行等事項。
(四)營業(yè)部應按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務檔案
營業(yè)部應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料,不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限不得少于20年。
(五)證券公司總部應加強對營業(yè)部業(yè)務運作的集中統(tǒng)一管理
二、經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范
經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)包括證券賬戶管理、資金賬戶管理、證券委托買賣、清算交割等。
(一)證券賬戶管理
證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
1.代理開立證券賬戶
?。?)境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶。
由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》,并提交本人有效身份證明文件及復印件。(如果委托他人代辦,需提供經(jīng)公證的委托書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。)
申請開立B股賬戶,需先開立B股資金賬戶,憑B股資金賬戶開戶證明開立B股證券賬戶。
?。?)境內(nèi)法人申請開立證券賬戶。
客戶填寫《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》,提交有效的身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。
境內(nèi)法人還需要提供加蓋公章的法定代表人證明書、經(jīng)法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書、法定代表人的有效身份證明文件復印件。
境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書,以及授權(quán)人的有效身份證明文件復印件。
(3)境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶
客戶填寫《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》。
有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人的,由其中一名在授權(quán)書上簽字。
創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還須提交國家商務部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》或省級(含副省級城市)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案文件。
(4)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性。在申請表單上簽章后,將所有資料交復核員實時復核。
?。?)復核員實時復核,確認合格后在注冊申請表上注明“已審核”并簽名,同時加蓋開戶業(yè)務專用章后,將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶,其余資料留存。
?。?)按規(guī)定數(shù)據(jù)格式實時向中國結(jié)算公司傳送開戶數(shù)據(jù);實時接收中國結(jié)算公司返回的確認結(jié)果,按規(guī)定格式打印證券賬戶卡或B股賬戶確認書(以下統(tǒng)稱“證券賬戶卡”)或代辦股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡,加蓋開戶代理機構(gòu)“證券賬戶開戶業(yè)務專用章”后交申請人。
(7)收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。
2.證券賬戶卡掛失補辦。
?。?)自然人申請掛失補辦
補辦新號碼上海證券賬戶卡時,還應提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。
?。?)法人申請掛失補辦
法人客戶經(jīng)辦人(被授權(quán)人)填寫掛失補辦證券賬戶卡申請表
補辦原號碼證券賬戶卡:提交法人有效身份證明文件及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件;經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。
補辦新號碼證券賬戶卡:境內(nèi)法人提交法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書,以及授權(quán)人的有效身份證明文件復印件。
對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人,申請補辦證券賬戶卡之前,應先辦理指定交易手續(xù)。(3)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性,在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實時復核。
?。?)復核員實時復核并在申請表單上簽章后,將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶,其余資料留存。
(5)收市后將客戶留存資料交業(yè)務主管歸檔
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