2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第六章單選題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行

　　單項(xiàng)選擇題

　　21.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于（ ）。

　　A.2005年10月

　　B.2003年6月

　　C.2002年10月

　　D.2001年6月

　　22.道—瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正平均股價(jià)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過(guò)原股份（ ）時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。

　　A.9%

　　B.10%

　　C.12%

　　D.15%

　　23.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的（ ）或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

　　A.±l5%

　　B.±20%

　　C.±30%

　　D.土40%

　　24.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票（即s股）實(shí)施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（ ）。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.6%

　　25.為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（ ）。

　　A.10%

　　B.8%

　　C.7%

　　D.5%

　　26.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理l人，由（ ）任免。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.國(guó)務(wù)院

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　27.（ ）是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

　　A.證券交易所

　　B.證券投資者

　　C.證券發(fā)行人

　　D.證券公司

　　28.我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)（ ）人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。

　　A.150

　　B.180

　　C.200

　　D.230

　　29.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下（ ）情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。

　　A.公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件

　　B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　C.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　D.公司有重大違法行為

　　30.（ ）是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.直接發(fā)行

　　D.間接發(fā)行

　　31.2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司是（ ）。

　　A.恒指服務(wù)公司

　　B.中證指數(shù)有限公司

　　C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.三元證券投資顧問(wèn)有限公司

　　32.有關(guān)場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的描述不正確的是（ ）。

　　A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別在于交易價(jià)格的定價(jià)方式

　　B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式大多采取做市商制

　　C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)，以未能或無(wú)須在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主

　　D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督

　　33.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以（ ）方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。

　　A.公開招標(biāo)

　　B.議價(jià)

　　C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　D.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　34.二板市場(chǎng)指的是（ ）。

　　A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　B.主板市場(chǎng)

　　C.中小企業(yè)板塊市場(chǎng)

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　35.根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，（ ）是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.監(jiān)察委員會(huì)

　　D.總經(jīng)理

　　36.會(huì)員制的證券交易所是（ ）。

　　A.以股份有限公司形式組織并不以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體

　　B.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體

　　C.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體

　　D.以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體

　　37.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于（ ）。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　38.債券發(fā)行的定價(jià)方式以（ ）最為典型。

　　A.公開招標(biāo)

　　B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　C.協(xié)商定價(jià)方式

　　D.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式

　　39.下列選項(xiàng)中，關(guān)于詢價(jià)論述不正確的是（ ）。

　　A.詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段

　　B.通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率

　　C.首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　D.上市公司發(fā)行證券，可以通過(guò)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格

　　40.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（ ）確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　A.累計(jì)詢價(jià)

　　B.詢價(jià)方式

　　C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　D.協(xié)商定價(jià)方式

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