2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》第五章判斷題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第五章 金融衍生工具

　　判斷題

　　31.發(fā)行一級存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要分兩類：一類是含8股的國內(nèi)上市公司，一類主要是在我國香港上市的內(nèi)地公司。（ ）

　　對 錯

　　32.目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證，其標的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。（ ）

　　對 錯

　　33.金融期貨交易雙方在成交時不發(fā)生現(xiàn)金收付關系，但在成交后，由于實行逐日結(jié)算制度，交易雙方將因價格的變動而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。（ ）

　　對 錯

　　34.備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認兌的股票是新發(fā)行的股票，所以會增加股份公司的股本。（ ）

　　對 錯

　　35.權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。（ ）

　　對 錯

　　36.目前上海和深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證的標的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應作相應調(diào)整，除息時也不例外。（ ）

　　對 錯

　　37.在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換證券可分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。（ ）

　　對 錯

　　38.證券給付結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價格與標的證券結(jié)算價格之間的差額。（ ）

　　對 錯

　　39.目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上18個月以下。（ ）

　　對 錯

　　40.可轉(zhuǎn)換證券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)，正是從這個意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。（ ）

　　對 錯

　　41.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指證券持有者可依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件，將優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成發(fā)行人普通股票的證券。目前我國只有可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。（ ）

　　對 錯

　　42.雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征，它的存在把投資者和發(fā)行人的風險、收益限定在一定的范圍以內(nèi)。（ ）

　　對 錯

　　43.權(quán)證與交易所交易期權(quán)的主要區(qū)別在于，交易所掛牌交易的期權(quán)是交易所制定的標準化合約，具有同一基礎資產(chǎn)、不同行權(quán)價格和行權(quán)時間的多個期權(quán)形成期權(quán)系列進行交易；而權(quán)證則是權(quán)證發(fā)行人發(fā)行的合約，發(fā)行人作為權(quán)利的授予者承擔全部責任。（ ）

　　對 錯

　　44.歐美等國上市公司在發(fā)行公司債券時，為提高債券的吸引力，也經(jīng)常在債券上附認股權(quán)證，這些認股權(quán)證可以與主體債券相分離，單獨交易。（ ）

　　對 錯

　　45.中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，主要負責保管ADR所代表的基礎證券；根據(jù)存券銀行的指令領取紅利或利息等。（ ）

　　對 錯

　　46.期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的非標準化期貨合約的交易。（ ）

　　對 錯

　　47.從1996年開始，發(fā)行存托憑證公司的類型開始轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)制造業(yè)公司比重有所下降，取而代之的是以基礎設施和公用事業(yè)為主的公司。（ ）

　　對 錯

　　48.存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點包括市場容量大、籌資能力強，并避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低等。（ ）

　　對 錯

　　49.利率互換的參考利率應為經(jīng)中國人民銀行授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準性質(zhì)的市場利率或經(jīng)中國人民銀行公布的基準利率。（ ）

　　對 錯

　　50.從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列遠期交易的組合。（ ）

　　對 錯

　　51.為防止操縱市場行為，交易所通常會選取流通盤較小、交易不活躍的股票推出相應的期貨合約，并且對投資者的持倉數(shù)量進行限制。（ ）

　　對 錯

　　52.如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔心建倉期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預期大幅上漲導致建倉成本過高，也可以采取空頭套期保值。（ ）

　　對 錯

　　53.結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款（如提前終止條款）形式出現(xiàn)的。（ ）

　　對 錯

　　54.按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。（ ）

　　對 錯

　　55.貨幣期權(quán)又稱外幣期權(quán)、外匯期權(quán)，指買方在支付了期權(quán)費后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以約定的匯率購買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利。（ ）

　　對 錯

　　56.目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設的權(quán)證均為備兌權(quán)證。（ ）

　　對 錯

　　57.股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標準化的股票組合為基礎資產(chǎn)的金融期貨，芝加哥商業(yè)交易所（CME）基于美國證券交易所交易所交易基金（ETF）以及基于總回報資產(chǎn)合約（TRAKRS）的期貨最具代表性。（ ）

　　對 錯

　　58.股指期貨競價交易連續(xù)競價交易方式按照最大成交量原則確定成交價，即以此價格成交能夠得到最大成交量。（ ）

　　對 錯

　　歡迎進入論壇參與答案討論>>

【上一頁】          【下一頁】