2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》判斷練習(xí)題

　　2011年第一次證券從業(yè)資格考試時(shí)間為3月5日、6日，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校收集整理了2011年證券從業(yè)資格考試各科目練習(xí)題供大家參考，以下是《證券投資基金》科目判斷題練習(xí)。

　　判斷題

　　1、我國(guó)目前的股票發(fā)行管理屬于市場(chǎng)主導(dǎo)型，即注冊(cè)制。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　2、保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在6個(gè)月內(nèi)容不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　3、經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　4、股份有限公司增資或減資時(shí)均應(yīng)修改章程，經(jīng)股東大會(huì)股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。（）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　5、股份有限公司的獨(dú)立董事每屆任期屆滿時(shí)，連選可以連任，但連任時(shí)間不得超過(guò)6年。（）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　6、國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí)，不得低估作價(jià)折股，一般應(yīng)以評(píng)估確認(rèn)后的總資產(chǎn)折為國(guó)有股股本。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　7、公司在改組為上市公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評(píng)估的范圍。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　8、國(guó)有企業(yè)（行業(yè)性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外）或國(guó)有企業(yè)（集團(tuán)公司）的全資子企業(yè)（子公司）和控股子企業(yè)（控股子公司），以其依法占用的法人資產(chǎn)直接向新設(shè)立的股份公司投資入股形成的股份，界定為國(guó)有法人股。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　9、國(guó)家可以一定使用年限的國(guó)有土地使用權(quán)作價(jià)入股，形成的股份界定為國(guó)有法人股，由土地管理部門委托有關(guān)持股單位持有。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　10、發(fā)起人或股東將經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)納入擬發(fā)行上市公司的，該經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)所必需的商標(biāo)可不進(jìn)入擬發(fā)行上市的公司。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　11、網(wǎng)上披露的招股說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的招股說(shuō)明書版本一致。（ ）。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　12、盈利預(yù)測(cè)報(bào)告應(yīng)對(duì)預(yù)測(cè)利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)的可能性作出保證。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　13、上網(wǎng)資金申購(gòu)時(shí)，一經(jīng)申報(bào)后，如若想放棄申購(gòu)可以撤單。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　14、由于超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式只是對(duì)目前股票發(fā)行方式的一種補(bǔ)充，因此它只能用于上市公司首次公開發(fā)行股票。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　15、戰(zhàn)略投資者不得參與首席公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個(gè)月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　16、某上市公司董事甲在公司股票上市3個(gè)月后因個(gè)人原因離職，由于其已離職不再是公司員工，因此其名下股份可以立即進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　17、股票首次公募時(shí)的網(wǎng)上直播推介活動(dòng)應(yīng)與招股說(shuō)明書摘要的刊登同日進(jìn)行。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　18、根據(jù)《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　19、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對(duì)實(shí)際情況在招股說(shuō)明書首頁(yè)作“重大事項(xiàng)提示”，提醒投資者給予特別關(guān)注。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　20、預(yù)先披露的招股說(shuō)明書（申報(bào)稿）不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價(jià)格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　21、在招股說(shuō)明書中，發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，應(yīng)說(shuō)明冠以此名的依據(jù)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　22、上市公司新股發(fā)行，向原股東配售股份時(shí)，可采用包銷或代銷的發(fā)行方式。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　23、上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　24、對(duì)于配股，發(fā)行人要做配股說(shuō)明書中披露有關(guān)老股東的申購(gòu)辦法，因此需要專門披露發(fā)行公告。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

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