2002年度證券從業(yè)資格考試——證券發(fā)行與承銷（一）

    一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。

    1.關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格原則上應(yīng)不偏離（ ）的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。

    Ａ.市場(chǎng)獨(dú)立第三方 Ｂ.原先收取

    Ｃ.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) Ｄ.由母公司核準(zhǔn)

    2.以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司的章程須經(jīng)（ ）發(fā)起人同意。

    Ａ.1/2的 Ｂ.2/3的

    Ｃ.3/4的 Ｄ.全體

    3.可轉(zhuǎn)換公司債券是指（ ）。

    Ａ.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的股份

    Ｂ.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的債券

    Ｃ.可轉(zhuǎn)換為公司股份的債券

    Ｄ.可轉(zhuǎn)換為公司債券的股票

    4.上市公司因召集股東大會(huì)的方式不符合有關(guān)法規(guī)而被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令限期糾正而又拒不糾正的，自該事實(shí)發(fā)生之日起（ ）內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其從證券市場(chǎng)籌資的申請(qǐng)。

    Ａ.3個(gè)月 Ｂ.6個(gè)月

    Ｃ.12個(gè)月 Ｄ.24個(gè)月

    5.在上市公司年度股東大會(huì)上，單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)（ ）以上的股東可以提出臨時(shí)提案。

　　A.5% B.10%
　　C.15% D.30%

    6.股票發(fā)行溢價(jià)倍率（股票發(fā)行價(jià)格/股票面值）應(yīng)（ ）國(guó)有資產(chǎn)折股倍數(shù)（發(fā)行前國(guó)有凈資產(chǎn)/國(guó)有股股本）。

    Ａ.等于 Ｂ.小于

    Ｃ.大于 Ｄ.不低于

    7.企業(yè)股份制改組的目的之一是（ ）。

    Ａ.逃脫債務(wù)負(fù)擔(dān) Ｂ.確立法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

    Ｃ.確立個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán) Ｄ.確立國(guó)家財(cái)產(chǎn)權(quán)

    8.根據(jù)公司法，申請(qǐng)股票在證券交易所上市的公司，股本總額不少于人民幣（ ）萬(wàn)元。

　　A.1000 B.5000
　　C.10000 D.20000

    9.一般情況下在擬首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司提出發(fā)行申請(qǐng)前，須由（ ）或其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)。

    Ａ.具有主承銷商資格的證券專營(yíng)機(jī)構(gòu) Ｂ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    Ｃ.證券交易所 Ｄ.地方政府

    10.上市公司股東大會(huì)在董事選舉中應(yīng)積極推行（ ）。

    Ａ.記名投票制度 Ｂ.無(wú)記名投票制度

    Ｃ.累積投票制度 Ｄ.無(wú)累積投票制度

    11.（ ）不能成為2002年度證券交易所債券市場(chǎng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員。

    Ａ.保險(xiǎn)公司 Ｂ.商業(yè)銀行

    Ｃ.信托投資公司 Ｄ.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)

    12.上市公司董事報(bào)酬的數(shù)額和方式由（ ）提出方案，報(bào)請(qǐng)（ ）決定。

    Ａ.獨(dú)立董事，董事會(huì) Ｂ.獨(dú)立董事，股東大會(huì)

    Ｃ.董事會(huì)，股東大會(huì) Ｄ.監(jiān)事會(huì)，股東大會(huì)

    13.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（ ）。

    Ａ.僅有正文部分 Ｂ.包括正文和附件兩部分

    Ｃ.包括正文、附件和法律意見(jiàn) Ｄ.包括正文和確認(rèn)文件

    14.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，（ ）通常不作為無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)入股。

    Ａ.商譽(yù) Ｂ.非專利技術(shù)

    Ｃ.土地使用權(quán) Ｄ.商標(biāo)權(quán)

    15.我國(guó)內(nèi)地證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)Ｂ股業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)當(dāng)報(bào)送最近（ ）經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的情況說(shuō)明。

    Ａ.一年 Ｂ.兩年

    Ｃ.二年 Ｄ.五年

    16.股票承銷前的盡職調(diào)查主要由（ ）承擔(dān)。

    Ａ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 Ｂ.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)

    Ｃ.證券交易所 Ｄ.主承銷商

    17.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)以包銷方式承銷股票，非經(jīng)豁免，單項(xiàng)包銷金額不得超過(guò)凈資本的（ ）。

　　A.20% B.30%
　　C.40% D.50%

    18.（ ）配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其會(huì)員的股票承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。

    Ａ.證券交易所 Ｂ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

    Ｃ.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 Ｄ.財(cái)政部

    19.如首次公開(kāi)發(fā)行股票的輔導(dǎo)人員發(fā)生變更，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)于變更之后（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面?zhèn)浒浮?/p>

　　A.1 B.2
　　C.4 D.5

    20.首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定集中授課時(shí)間不少于（ ）小時(shí)。

　　A.12 B.20
　　C.24 D.36

    21.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)在輔導(dǎo)協(xié)議簽署后（ ）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)備案登記。

　　A.3 B.5
　　C.7 D.14

    22.（ ）是律師對(duì)股份有限公司在發(fā)行準(zhǔn)備階段的審查工作依法作出的結(jié)論性意見(jiàn)。

    Ａ.法律意見(jiàn)書 Ｂ.律師工作報(bào)告

    Ｃ.核查意見(jiàn) Ｄ.推薦函

    23.不屬于高新技術(shù)的股份有限公司的發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過(guò)注冊(cè)資本的（ ）。

　　A.20% B.35%
　　C.3O% D.50%

    24.（ ）屬于資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告正文的內(nèi)容。

    Ａ.評(píng)估資產(chǎn)的匯總表

    Ｂ.評(píng)估方法和計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

    Ｃ.評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員資格證明文件的復(fù)印件

    Ｄ.評(píng)估資產(chǎn)的明細(xì)表

    25.在上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件核對(duì)表中，主承銷商應(yīng)填報(bào)：公司改變招股文件所列募集資金用途是否經(jīng)（ ）認(rèn)可。

    Ａ.董事會(huì) Ｂ.股東大會(huì)

    Ｃ.證券交易所 Ｄ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派山機(jī)構(gòu)

    26.上市公司申請(qǐng)新股發(fā)行時(shí)，由（ ）決定聘請(qǐng)主承銷商事宜。

    Ａ.董事會(huì) Ｂ.董事長(zhǎng)

    Ｃ.股東大會(huì) Ｄ.總經(jīng)理

    27.新股發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，上市公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)報(bào)告證券交易所。

    Ａ.2日 Ｂ.2個(gè)工作日

    Ｃ.5日 Ｄ.5個(gè)工作日

    28.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，承銷商不一定填報(bào)申請(qǐng)文件中有關(guān)（ ）的核對(duì)表。

    Ａ.會(huì)計(jì)報(bào)表 Ｂ.審計(jì)報(bào)告

    Ｃ.盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告 Ｄ.最近三年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率

    29.企業(yè)的盈利預(yù)測(cè)應(yīng)當(dāng)在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，本著（ ）的原則作出。

    Ａ.誠(chéng)信 Ｂ.客觀

    Ｃ.樂(lè)觀 Ｄ.審慎

    30.可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換期是指（ ）。

    Ａ.轉(zhuǎn)債發(fā)行期間 Ｂ.轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的結(jié)束日

    Ｃ.轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日 Ｄ.轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日至結(jié)束日的期間

    31.（ ）應(yīng)及時(shí)披露任何對(duì)投資可轉(zhuǎn)換公司債券有重大影響的信息。

    Ａ.承銷團(tuán) Ｂ.發(fā)行人

    Ｃ.發(fā)行人律師 Ｄ.主承銷商

    32.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件中關(guān)于轉(zhuǎn)債條款設(shè)置及其依據(jù)的說(shuō)明由（ ）簽署。

    Ａ.發(fā)行申請(qǐng)人 Ｂ.發(fā)行申請(qǐng)人和主承銷商

    Ｃ.發(fā)行申請(qǐng)人或主承銷商 Ｄ.主承銷商

    33.發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)報(bào)（ ）核準(zhǔn)。

    Ａ.國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì) Ｂ.國(guó)務(wù)院有關(guān)企業(yè)主管部門

    Ｃ.省級(jí)人民政府 Ｄ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    34.以代銷方式發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)，超過(guò)截止日尚未募足（ ）的．發(fā)行人應(yīng)在截止日后（ ）內(nèi)將認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)返還給認(rèn)購(gòu)人。

    Ａ.8000萬(wàn)元 兩個(gè)工作日 Ｂ.8000萬(wàn)元 三個(gè)工作日

    Ｃ.1億元 兩個(gè)工作日 Ｄ.1億元 三個(gè)工作日

    35.在對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中，如果在承銷前不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)，那么，發(fā)行人及主承梢商應(yīng)通過(guò)刊登（ ）的方式，公布配售情況，明確上網(wǎng)發(fā)行時(shí)間及發(fā)行數(shù)量。

    Ａ.發(fā)行公告 Ｂ.招股說(shuō)明書

    Ｃ.招股說(shuō)明書摘要 Ｄ.招股意向書

    36.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為（ ），最長(zhǎng)期限為（ ）。

    Ａ.1年 3年 Ｂ.1年 5年

    Ｃ.2年 5年 Ｄ.3年 5年

    37.（ ）負(fù)責(zé)超額配售選擇權(quán)的行使和股票的配售。

    Ａ.承銷團(tuán) Ｂ.發(fā)行人的董事會(huì)秘書

    Ｃ.發(fā)行人的授權(quán)代表 Ｄ.主承銷商的授權(quán)代衰

    38.某股份有限公司發(fā)行股票4000萬(wàn)股，繳款結(jié)束日為6月30日，當(dāng)年累計(jì)凈利潤(rùn)6400萬(wàn)元，公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為128ＯＯ萬(wàn)股，用完全攤薄法計(jì)算的每股收益為（ ）。

    Ａ.0.30元 Ｂ.0.40元

    Ｃ.0.46元 Ｄ.0.50元

    39.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，發(fā)行價(jià)格應(yīng)報(bào)（ ）核準(zhǔn)。

    Ａ.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì) Ｂ.證券交易所

    Ｃ.中國(guó)證監(jiān)會(huì) Ｄ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

    40.在上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式中，投資者應(yīng)在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入（ ）指定的賬戶。

    Ａ.登記結(jié)算公司 Ｂ.證券服務(wù)部

    Ｃ.證券交易所 Ｄ.證券營(yíng)業(yè)都

    41.發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書披露后（ ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送正式印刷的文本。

    Ａ.3日 Ｂ.5日

    Ｃ.10日 Ｄ.15日

    42.包銷方式下，股票承銷費(fèi)用的收費(fèi)區(qū)間為承銷金額的（ ）。

　　A.0.5%-1.5% B.0.5%-2.5%
　　C.1.5%-2.5% D.1.5%-3%

    43.發(fā)行人資產(chǎn)評(píng)估前的帳面值和評(píng)估值相比，增減變化一旦超過(guò)（ ），首次公募股票時(shí)的招股說(shuō)明書應(yīng)說(shuō)明原因。

　　A.10% B.20%
　　C.30% D.50%

    44.首次公募股票上市前，發(fā)行人不必公告（ ）。

    Ａ.持有股份最多的前10名流通股股東

    Ｂ.董事姓名

    Ｃ.股票的上市日期

    Ｄ.監(jiān)事持有本公司股票的情況

    45.目前，（ ）推出了Ａ股大宗交易制度。

    Ａ.證券登記公司 Ｂ.上海證券交易所

    Ｃ.深圳證券交易所 Ｄ.證券交易所債券市場(chǎng)

    46.協(xié)議收購(gòu)上市公司并達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在（ ）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所作出書面報(bào)告。

　　A.2 B.3
　　C.15 D.30

    47.（ ）的公司應(yīng)按《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)—股票上市公告書》編制上市公告書。

    Ａ.發(fā)行新股 Ｂ.配殷

    Ｃ.首次公募股票 Ｄ.增發(fā)

    48.上市公司發(fā)行新股時(shí)，對(duì)于某一關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易，報(bào)告期內(nèi)累計(jì)交易總額一旦超過(guò)（ ），招股說(shuō)明書應(yīng)進(jìn)行披露。

    Ａ.1000萬(wàn)元 Ｂ.2000萬(wàn)元

    Ｃ.3000萬(wàn)元 Ｄ.5000萬(wàn)元

    49.由于特殊原因，可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人可申請(qǐng)豁免披露（ ）。

    Ａ.募集說(shuō)明書 Ｂ.募集說(shuō)明書的某些信息

    Ｃ.募集說(shuō)明書摘要 Ｄ.上市公告書

    50.資本稅是指出售債券時(shí)對(duì)（ ）所征收的資本收益稅。

    Ａ.持有到期的償還價(jià)格 Ｂ.賣出價(jià)格與買人價(jià)格之間的差額收益

    Ｃ.買人債券所支付的款項(xiàng) Ｄ.債券出售所得款項(xiàng)

    51.一般來(lái)說(shuō)，利率已確定的國(guó)債發(fā)行，采用（ ）招標(biāo)。

    Ａ.價(jià)格 Ｂ.繳款期

    Ｃ.持有期 Ｄ.收益率

    52.發(fā)行企業(yè)債券時(shí)，若為固定資產(chǎn)投資，發(fā)債規(guī)模不得超過(guò)固定資產(chǎn)投資總額的（ ）。

　　A.10% B.15%
　　C.30% D.20%

    53.證券公司推薦封閉式基金上市，基金存續(xù)期應(yīng)不少于（ ）。

    Ａ.3年 Ｂ.5年

    Ｃ.6年 Ｄ.7年

    54.（ ）負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件。

    Ａ.發(fā)行申請(qǐng)人 Ｂ.發(fā)行申請(qǐng)人律師

    Ｃ.上市公司 Ｄ.主承銷商

    55.內(nèi)地公司在香港創(chuàng)業(yè)板上市后，管理層股東在（ ）內(nèi)不得出售名下股份。

    Ａ.1年 Ｂ.18個(gè)月

    Ｃ.2年 Ｄ.3年

    56.托賓Ｑ模型通常采用（ ）作為Ｑ的估值。

    Ａ.市盈率 Ｂ.市凈率

    Ｃ.凈資產(chǎn)收益率 Ｄ.每股凈資產(chǎn)

    57.上市公司在重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)行為完成后（ ）個(gè)月內(nèi)，應(yīng)向所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送規(guī)范運(yùn)作情況的報(bào)告。

　　A.3 B.6
　　C.9 D.12

    58.上市公司實(shí)施重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)后，如果上市公司重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)行為的界定中的相關(guān)指標(biāo)介于（ ）之間．則申請(qǐng)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)，距本次交易完成的時(shí)間間隔可以少于一個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。

    Ａ.10%至20% Ｂ.20%至30%

    Ｃ.30%至50% Ｄ.50%至70%

    59.上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)（ ）前以公告方式通知各股東。

    Ａ.10日 Ｂ.20日

    Ｃ.30日 Ｄ.45日

    60.在收購(gòu)要約期滿后，收購(gòu)人持有被收購(gòu)公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份總數(shù)的（ ）以上時(shí)，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東有權(quán)以收購(gòu)要約的同等條件出售其股份。

    Ａ.75%％ Ｂ.90%

　　C.15% D.30%

[1] [2] [3]