證券從業(yè)人員資格考試《證券交易》模擬試題(1)（一）

　　一、單選題：

　　1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為____

　　A.流動(dòng)性、安全性和收益性

　　B.流動(dòng)性。收益性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　2.我國證券市場(chǎng)的建立始于____年。

　　A.1990

　　B.1990

　　C.1986

　　D.1984

　　3.從____年開始，我國先后在61個(gè)大中城市開放了國庫券市場(chǎng)。

　　A.1986

　　B.1987

　　C.1988

　　D.1989

　　4.1992年，____在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國證券市場(chǎng)國際化進(jìn)程的開始。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.優(yōu)先股

　　C.轉(zhuǎn)配股

　　D.人民幣特種股票

　　5.下列關(guān)于基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定說法正確的是

　　A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費(fèi)

　　B.以資產(chǎn)凈值確定

　　C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)

　　D.以資產(chǎn)總值確定

　　6.可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時(shí)期內(nèi)可以兌換成_____的債券。

　　A.基金

　　B.優(yōu)先股

　　C.任意證券

　　D.普通股

　　7.金融期貨交易是指以_____為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

　　A.金融產(chǎn)品

　　B.金融期貨

　　C.金融衍生工具

　　D.金融期貨合約

　　8.存托憑證是指在一國證券市場(chǎng)上流通的代表外國公司有價(jià)證券的_____

　　A.債權(quán)憑證

　　B.可轉(zhuǎn)讓憑證

　　C.所有權(quán)憑證

　　D.股權(quán)憑證

　　9.我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行_____

　　A.會(huì)員制

　　B.公司制

　　C.契約制

　　D.合同制

　　10.有關(guān)交易所的席位說法正確的是

　　A.有形席位的報(bào)盤速度較高

　　B.我國目前只有有形席位

　　C.我國有普通席位和特別席位之分

　　D.所有國家都有普通席位和特別席位兩種

　　11.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法錯(cuò)誤的是

　　A.以代理人的身份從事證券交易

　　B.收入來源為收取的傭金

　　C.不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　D.收入來源為買賣價(jià)差

　　12.下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是

　　A.對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)

　　B.如客戶資金不足，向客戶提供融資

　　C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

　　D.對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄

　　13.關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯(cuò)誤的是

　　A.開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元

　　B.境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證

　　C.憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開立B股股票賬戶

　　D.境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　14.目前我國上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是

　　A.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度

　　B.中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度

　　C.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度

　　D.托管證券公司制度

　　15.下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式

　　A.證券營業(yè)部自辦資金存取

　　B.證券公司自辦存取

　　C.委托銀行代理資金存取

　　D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

　　16.關(guān)于交易單位，說法錯(cuò)誤的是

　　A.股票100股為一手

　　B.基金100單位為一手

　　C.債券1000元面值為一手

　　D.基金1000股為一手

　　17.有關(guān)委托方式，說法不正確的是

　　A.可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托

　　B.柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺(tái)

　　C.電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托

　　D.口頭委托是較為普遍的委托方式

　　18.中國證監(jiān)會(huì)2000年修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》，利潤分配方案。公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后____內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)增）事項(xiàng)。

　　A.一個(gè)月

　　B.二個(gè)月

　　C.三個(gè)月

　　D.10天

　　19.集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則

　　B.時(shí)間優(yōu)先原則

　　C.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則

　　D.最大成交量原則

　　20.對(duì)于B股交易說法不正確的是

　　A.上海證券交易所以1000股為一個(gè)交易單位

　　B.深圳證券交易所以100股為一個(gè)交易單位

　　C.上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元

　　D.B股目前實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易制度

　　21.關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)，說法正確的是

　　A.買賣對(duì)象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.只有綜合類證券公司有自營資格

　　D.證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

　　22.證券自營業(yè)務(wù)資格證書在中國證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起____內(nèi)有效。

　　A.一年

　　B.二年

　　C.三年

　　D.無時(shí)間限制

　　23.證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計(jì)算的總金額，不得超過其____的80%.

　　A.總資產(chǎn)

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.注冊(cè)資本

　　D.自有資本

　　24.證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具備的條件是

　　A.具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本。

　　B.具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬元人民幣的凈資本。

　　C.具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本

　　D.具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬元人民幣的凈資本

　　25.下列不屬于內(nèi)慕信息的是

　　A.發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

　　B.發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)

　　C.持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化

　　D.發(fā)行人的董事長。1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　26.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是

　　A.決策的自主性

　　B.價(jià)格的波動(dòng)性

　　C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.收益的不穩(wěn)定性

　　27.對(duì)柜臺(tái)自營買賣正確的說法是

　　A.柜臺(tái)自營買賣比較集中

　　B.交易手續(xù)較煩瑣

　　C.僅為債券買賣

　　D.交易量較大

　　28.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于

　　A.人民幣一億元

　　B.人民幣二億元

　　C.人民幣三億元

　　D.人民幣五億元

　　29.清算。交割。交收的原則是

　　A.凈額清算原則和錢貨兩清原則

　　B.凈額清算原則和雙向過戶原則

　　C.錢貨兩清原則和雙向過戶原則

　　D.逐日盯市原則和錢貨兩清原則

　　30.對(duì)清算。交割。交收的說法錯(cuò)誤的是

　　A.證券的收付稱為交割

　　B.資金的收付稱為交收

　　C.先清算后交割、交收

　　D.先交割后清算

　　31.我國證券市場(chǎng)采用的是

　　A.法人結(jié)算模式

　　B.自然人結(jié)算模式

　　C.證券公司結(jié)算模式

　　D.營業(yè)部結(jié)算模式

　　32.上海證券交易所資金的清算和交收以_____為明細(xì)核算單位。

　　A.會(huì)員公司在該所取得的交易席位

　　B.會(huì)員公司的賬戶

　　C.會(huì)員公司的客戶

　　D.證券公司的保證金賬戶

　　33.特約日交割是指雙方達(dá)成交易后

　　A.30日以內(nèi)交割

　　B.15日以內(nèi)交割

　　C.三日以內(nèi)交割

　　C.任意日交割

　　34.我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為

　　A.當(dāng)日

　　B.次日

　　C.第三日

　　D.第四日

　　35.在B股的T+3交割。交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在____下午向結(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交收通知書。

　　A.T+0日

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　36.在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)日下午____之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。

　　A.14點(diǎn)

　　B.15點(diǎn)

　　C.16點(diǎn)

　　D.17點(diǎn)

　　37.證券清算我交割。交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為

　　A.收付

　　B.登記

　　C.結(jié)算

　　D.過戶

　　38.投資者一般由_____代為辦理清算交割。交收。

　　A.證券交易所

　　B.證券結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商

　　D.上市公司

　　39.因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人。受讓人之間的變更屬于

　　A.交易性過戶

　　B.非交易性過戶

　　C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　D.都不屬于

　　40.上海證券交易所在開業(yè)初期實(shí)行的交易過戶規(guī)則是

　　A.雙向過戶

　　B.T+0交收

　　C.T+1交收

　　D.單向過戶

　　41.證券回購的實(shí)質(zhì)是

　　A.信用貸款

　　B.抵押拆借資金

　　C.發(fā)行債券融資

　　D.杠桿融資

　　42.上海證券交易所于_____年開辦了以國債為主要品種的回購交易。

　　A.1991

　　B.1992

　　C.1993

　　D.1994

　　43.不屬于證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)

　　D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　44.投資者進(jìn)行的回購交易只能通過證券公司進(jìn)行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的_____——內(nèi)進(jìn)行。

　　A.投資者賬戶

　　B.自營賬戶

　　C.經(jīng)紀(jì)賬戶

　　D.保證金賬戶

　　45.在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按____的規(guī)定予以處罰。

　　A.保證金不足

　　B.透支

　　C.賣空國債

　　D.信用交易

　　46.國外證券市場(chǎng)一般以_____作為回購交易的報(bào)價(jià)方式。

　　A.年收益率

　　B.到期收益率

　　C.持有期收益率

　　D.到期回購價(jià)

　　47.從____年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報(bào)價(jià)方式。

　　A.1992

　　B.1993

　　C.1994

　　D.1995

　　48.我國上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置是_____

　　A.標(biāo)準(zhǔn)的

　　B.非標(biāo)準(zhǔn)的

　　C.二者都有

　　D.一般來說是標(biāo)準(zhǔn)的

　　49.不屬于上海證券交易所國債回購品種的是

　　A.7天國債

　　B.14天國債

　　C.21天國債

　　D.28天國債

　　50.上海證券交易所某國債面值100元，回購價(jià)為110元，回購天數(shù)為90天，則年收益率為

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　51.對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的資本金的要求是

　　A.營運(yùn)資金不少于人民幣400萬

　　B.營運(yùn)資金不少于人民幣500萬

　　C.營運(yùn)資金不少于人民幣800萬]

　　D.營運(yùn)資金不少于人民幣1000萬

　　52.關(guān)于籌建證券營業(yè)部，下列說法不正確的是

　　A.籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)完成

　　B.逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效

　　C.有特殊情況可延長期限

　　D.延長期限不得超過六個(gè)月

　　53.對(duì)證券營業(yè)部的說法錯(cuò)誤的是

　　A.屬于非法人機(jī)構(gòu)

　　B.可以承包。租賃方式經(jīng)營

　　C.不得以合資。合作方式設(shè)立

　　D.未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營業(yè)性場(chǎng)所

　　54.下列哪項(xiàng)不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的必備條件

　　A.證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為

　　B.證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部內(nèi)控制度健全，規(guī)章完備

　　C.近二年經(jīng)營不出現(xiàn)虧損

　　D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　55.證券服務(wù)部不能從事下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù)

　　A.提供證券交易行情

　　B.為客戶辦理資金存取

　　C.提供合法的信息咨詢

　　D.提供電話委托。自助委托等非柜臺(tái)委托方式

　　56.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為

　　A.出納差錯(cuò)。交易差錯(cuò)

　　B.出納差錯(cuò)。事故性差錯(cuò)

　　C.事故性差錯(cuò)。非事故性差錯(cuò)

　　D.事故性差錯(cuò)。責(zé)任性差錯(cuò)

　　57.對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)誤的是

　　A.賠償經(jīng)濟(jì)損失

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分

　　C.無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金

　　D.按工作職責(zé)確定責(zé)任人

　　58.證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營_____的主要場(chǎng)所。

　　A.自營業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.承銷業(yè)務(wù)

　　D.以上都是

　　59.證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的_____

　　A.法人機(jī)構(gòu)

　　B.子公司

　　C.法人機(jī)構(gòu)

　　D.視設(shè)立的手續(xù)而定

　　60.從證券公司的角度來看，證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般可分為_____兩類。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)

　　B.政策法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)

　　D.自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　61.不屬于證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C.政策法律風(fēng)險(xiǎn)

　　D.系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)

　　62.下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是

　　A.全額交易結(jié)算資金制度

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　C.壞賬準(zhǔn)備

　　D.逐日盯市制度

　　63.1998年底頒布的__________規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券公司財(cái)務(wù)制度》

　　C.《中華人民共和國證券管理暫行辦法》

　　D.《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》

　　64.我國對(duì)于信用交易的規(guī)定是

　　A.對(duì)信用交易沒有嚴(yán)格限制

　　B.不允許從事信用交易

　　C.對(duì)一些特殊的證券品種可以從事信用交易

　　D.信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格

　　65.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過____

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　66.不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是

　　A.事先預(yù)警

　　B.實(shí)時(shí)監(jiān)控

　　C.事后監(jiān)查

　　D.信息反饋

　　67.證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是

　　A.重點(diǎn)防范原則

　　B.綜合防范原則

　　C.二者都是

　　D.二者都不是

　　68.證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范須從_____和_____-兩個(gè)方面入手。

　　A.改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范

　　B.改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理

　　C.明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo)

　　D.重點(diǎn)防范和綜合防范

　　69.由于政治。經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場(chǎng)證券的風(fēng)險(xiǎn)屬于

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　70.由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是

　　A.自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)

　　B.不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.事故風(fēng)險(xiǎn)

　　D.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　二。多選題：

　　1.證券交易的特征表現(xiàn)為

　　A.流動(dòng)性

　　B.收益性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.安全性

　　E.公平性

　　2.證券交易的原則為

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公允

　　D.公正

　　E.信息對(duì)稱

　　3.證券交易的種類包括

　　A.股票交易

　　B.認(rèn)股權(quán)證交易

　　C.可轉(zhuǎn)換債券交易

　　D.金融期貨交易

　　E.基金交易

　　4.在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是

　　A.注冊(cè)資本金在一定金額以上

　　B.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績

　　C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)

　　D.連續(xù)二年盈利

　　E.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立

　　5.下列屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是

　　A.參加會(huì)員大會(huì)

　　B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

　　C.有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

　　D.參加證券交易所組織的證券交易

　　E.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督

　　6.根據(jù)交易所席位的報(bào)盤方式，交易所席位可分為

　　A.普通席位

　　B.特別席位

　　C.代理席位

　　D.有形席位

　　E.無形席位

　　7.關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確的是

　　A.會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓

　　B.會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用

　　C.未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用

　　D.交易席位不得退回

　　E.交易席位不可轉(zhuǎn)讓

　　8.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說法正確的是

　　A.是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

　　B.證券公司不墊付資金

　　C.收入來源為傭金收入

　　D.可分為柜臺(tái)代理買賣和交易所代理買賣

　　E.我國沒有股票的柜臺(tái)交易

　　9.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有

　　A.委托人

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商

　　C.證券市場(chǎng)

　　D.證券交易所

　　E.證券交易的對(duì)象

　　10.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是

　　A.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

　　B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

　　C.對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)

　　D.在接受客戶委托時(shí)，不得向客戶融資或融券

　　E.不得接受客戶的全權(quán)委托

　　11.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是

　　A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　B.交易行為的風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　D.客戶指令的權(quán)威性

　　E.客戶資料的保密性

　　12.按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為——

　　A.股票賬戶

　　B.債券賬戶

　　C.股票價(jià)格指數(shù)賬戶

　　D.基金賬戶

　　E.優(yōu)先股賬戶

　　13.當(dāng)前對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定正確的是

　　A.憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在同城。同行的B股保證金帳戶

　　B.暫時(shí)不允許跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金

　　C.憑本人有效身份證明和本人進(jìn)帳憑證到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開立B股資金帳戶

　　D.開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元

　　E.境內(nèi)居民個(gè)人不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔

　　14.目前我國上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是

　　A.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管

　　B.證券公司法人集中托管

　　C.投資者指定交易

　　D.證券營業(yè)部托管

　　E.證券服務(wù)部托管

　　15.目前投資者在證券營業(yè)部的資金存取方式主要有

　　A.證券營業(yè)部自辦存取

　　B.證券公司辦理存取

　　C.委托銀行代理資金存取

　　D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取

　　E.證券服務(wù)部辦理存取

　　16.非柜臺(tái)委托的主要形式有

　　A.電話委托

　　B.傳真委托

　　C.自助委托

　　D.網(wǎng)上委托

　　E.口頭委托

　　17.證券交易所內(nèi)證券交易的競價(jià)原則是

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則

　　B.時(shí)間優(yōu)先原則

　　C.最大成交量原則

　　D.全部成交原則

　　E.集中成交原則

　　18.關(guān)于集合競價(jià)說法正確的是

　　A.遵循最大成交量原則

　　B.所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列

　　C.所有買方有效委托按委托限價(jià)由低到高的順序排列

　　D.所有成交都以同一成交價(jià)成交

　　E.未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競價(jià)

　　19.連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)的決定原則為

　　A.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同

　　B.買入申報(bào)價(jià)高于市場(chǎng)即時(shí)最低賣出申報(bào)價(jià)時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位

　　C.對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交

　　D.賣出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)成交

　　E.對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)賣出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣出委托隊(duì)列等待成交

　　20.證券交易所競價(jià)的結(jié)果有

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.推遲成交

　　D.不成交

　　E.持續(xù)成交

　　21.關(guān)于B股交易，說法正確的是

　　A.采用無紙化交易方式

　　B.上海證券交易所以1000股為一單位

　　C.深圳證券交易所以1000股為一單位

　　D.目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

　　E.上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元

　　22.目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有

　　A.網(wǎng)上申購

　　B.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行

　　C.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　D.網(wǎng)上標(biāo)購

　　E.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

　　23.投資者委托買賣證券時(shí)，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收包括

　　A.委托手續(xù)費(fèi)

　　B.傭金

　　C.過戶費(fèi)

　　D.印花稅

　　E.所得稅

　　24.證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是

　　A.決策的自主性

　　B.交易的流動(dòng)性

　　C.成交的不確定性

　　D.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　E.收益的不穩(wěn)定性

　　25.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有

　　A.證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

　　B.證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬人民幣的凈資本

　　C.2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會(huì)頒發(fā)"證券從業(yè)人員資格證書"

　　D.證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金

　　E.證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金

　　26.內(nèi)慕交易包括的行為有

　　A.內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券

　　B.內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券

　　C.內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息

　　D.非內(nèi)慕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息

　　E.不公平交易

　　27.對(duì)證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有

　　A.證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%

　　B.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的20%

　　C.證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%

　　D.證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10

　　E.流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

　　28.證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告。沒收非法所得。罰款，或暫停自營業(yè)務(wù)半年至一年的處罰

　　A.不接受。不配合中國證監(jiān)會(huì)的檢查。調(diào)查

　　B.不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告

　　C.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

　　D.私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位

　　E.委托其它證券公司代為買賣證券

　　29.對(duì)清算。交割。交收正確的說法是

　　A.證券的收付稱為交割

　　B.資金的收付稱為交收

　　C.證券交割和交收兩個(gè)過程稱為證券結(jié)算

　　D.證券清算和交割。交收過程稱為證券結(jié)算

　　E.資金的收付稱為清算

　　30.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是

　　A.自有資金不少于人民幣1億元

　　B.自有資金不少于人民幣2億元

　　C.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　D.2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　　E.具有證券登記。托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所

　　31.證券清算。交割。交收業(yè)務(wù)的原則是

　　A.雙向過戶原則

　　B.凈額清算原則

　　C.逐日盯市原則

　　D.最小費(fèi)用原則

　　E.錢貨兩清原則

　　32.深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為

　　A.T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算

　　B.T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

　　C.T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

　　D.T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

　　E.T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日及時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸

　　33.一般來說，交割。交收方式可分為

　　A.當(dāng)日交割。交收

　　B.次日交割。交收

　　C.例行日交割。交收

　　D.特約日交割。交收

　　E.發(fā)行日交割。交收

　　34.我國現(xiàn)行交割。交收方式有

　　A.T+0交割。交收

　　B.T+1交割。交收

　　C.T+2交割。交收

　　D.T+3交割。交收

　　E.T+4交割。交收

　　35.對(duì)交收中的透支行為的處罰辦法有

　　A.在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時(shí)，必須在當(dāng)日下午17時(shí)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶

　　B.逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款

　　C.T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款

　　D.T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款

　　E.T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%罰款

　　36.股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有

　　A.交易性過戶

　　B.非交易性過戶

　　C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　D.財(cái)產(chǎn)分割過戶

　　E.法院判決過戶

　　37.下列情況允許辦理非交易過戶的有

　　A.符合法律規(guī)定的贈(zèng)與。繼承。財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更

　　B.證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　C.因股票賬戶遺失而重新開戶

　　D.證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶

　　E.股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人

　　38.我國開展證券回購交易的主要場(chǎng)所有

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.柜臺(tái)交易市場(chǎng)

　　D.第三市場(chǎng)

　　E.經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)

　　39.對(duì)證券回購交易的禁止行為的規(guī)定有

　　A.禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購交易

　　B.禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易

　　C.禁止金融機(jī)構(gòu)以租券。借券等方式從事證券回購交易

　　D.禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資

　　E.禁止將回購資金用于股本投資

　　40.關(guān)于證券回購交易報(bào)價(jià)，正確的說法有

　　A.國外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式

　　B.我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報(bào)價(jià)方式

　　C.我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式

　　D.上海證券交易所國債回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍

　　E.深圳證券交易所債券回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍

　　41.上海證券交易所目前的國債回購品種有

　　A.3天

　　B.7天

　　C.14天

　　D.28天

　　E.182天

　　42.對(duì)證券回購的交易單位，正確的有

　　A.上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手

　　B.1手為1000元面額國債

　　C.1手為100元面額國債

　　D.深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍

　　E.不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無效申報(bào)

　　43.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的條件有

　　A.符合證券市場(chǎng)的發(fā)展

　　B.證券從業(yè)人員應(yīng)取得"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"

　　C.證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運(yùn)資金不得超過公司注冊(cè)資本的40%

　　D.證券營業(yè)部的證券營運(yùn)資金不少于人民幣500萬

　　E.有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度

　　44.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件有

　　A.在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年

　　B.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　C.營業(yè)場(chǎng)所的面積不得小于200平方米

　　D.近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查

　　E.近兩年內(nèi)經(jīng)營持續(xù)盈利

　　45.證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有

　　A.客戶開發(fā)

　　B.客戶資料管理

　　C.客戶需求調(diào)查

　　D.客戶個(gè)性化服務(wù)

　　E.客戶一般化服務(wù)

　　46.按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)的直接原因，業(yè)務(wù)差錯(cuò)可分為

　　A.出納差錯(cuò)B.交易差錯(cuò)

　　C.事故性差錯(cuò)

　　D.責(zé)任性差錯(cuò)

　　E.技術(shù)性差錯(cuò)

　　47.對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有

　　A.按工作職責(zé)確定責(zé)任人

　　B.按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任

　　C.一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失

　　D.撤消責(zé)任人職務(wù)

　　E.情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分

　　48.業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有

　　A.保證正常交易原則

　　B.控制風(fēng)險(xiǎn)。降低損失原則

　　C.維護(hù)社會(huì)安定原則

　　D.及時(shí)報(bào)告。處置原則

　　E.保證流動(dòng)性原則

　　49.證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有

　　A.自助委托中斷

　　B.遠(yuǎn)程終端中斷

　　C.電話委托中斷

　　D.銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳

　　E.交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行，交易系統(tǒng)癱瘓

　　50.證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度

　　A.分賬管理

　　B.計(jì)息

　　C.對(duì)賬

　　D.嚴(yán)禁信用交易

　　E.存取款自由

　　51.證券營業(yè)部損益管理的內(nèi)容有

　　A.財(cái)務(wù)收入管理

　　B.財(cái)務(wù)支出管理

　　C.投資收益管理

　　D.財(cái)務(wù)成本管理

　　E.費(fèi)用管理

　　52.證券營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有

　　A."誰主管誰負(fù)責(zé)"原則

　　B."快速反應(yīng)"原則

　　C."疏導(dǎo)化解"原則

　　D."重點(diǎn)保護(hù)"原則

　　E."依法辦事"原則

　　53.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　C.證券自營風(fēng)險(xiǎn)

　　D.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　E.證券經(jīng)紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　54.證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類有

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　C.公司風(fēng)險(xiǎn)

　　D.經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)

　　E.政策法律風(fēng)險(xiǎn)

　　55.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的內(nèi)容有

　　A.全額交易結(jié)算資金制度

　　B.漲跌停板制度

　　C.強(qiáng)行平倉制度

　　D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　E.壞賬準(zhǔn)備制度

　　56.證券公司自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循的原則為

　　A.內(nèi)部監(jiān)察原則

　　B.外部防范原則

　　C.重點(diǎn)防范原則

　　D.綜合防范原則

　　E.系統(tǒng)防范原則

　　57.對(duì)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施有

　　A.嚴(yán)格操作規(guī)程

　　B.提高員工素質(zhì)

　　C.嚴(yán)格內(nèi)部管理

　　D.提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率

　　E.內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合

　　58.關(guān)于折算率的說法正確的是

　　A.是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率

　　B.折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來加以確定的

　　C.用現(xiàn)券市場(chǎng)來確定折算率從理論上來說并不是太合理

　　D.上海證券交易所定期于每季度第一個(gè)營業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

　　E.深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化

　　59.深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有

　　A.每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理

　　B.T日下午收市后約半小時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細(xì)包

　　C.T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì)包

　　D.證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫，并反饋信息

　　E.證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對(duì)賬和處理

　　60.上海證券交易所國債實(shí)物券交易有關(guān)確定有

　　A.對(duì)國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行"先入庫，后賣出"的制度

　　B.若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差

　　C.對(duì)因欠庫而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以內(nèi)的"錢貨兩清"

　　D.超過上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉

　　E.若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫存，交作"賣空"處理

　　三、判斷題

　　1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性。安全性和收益性。

　　2.目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。

　　3.債券凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。

　　4.對(duì)于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。

　　5.存托憑證是指在一國證券市場(chǎng)上流通的外國公司的有價(jià)證券。

　　6.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。

　　7.在我國，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的。提供證券集中競價(jià)交易場(chǎng)所的以盈利為目的的法人。

　　8.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

　　9.我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。

　　10.證券交易所會(huì)員無權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。

　　11.在我國，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

　　12.受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。

　　13.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。

　　14.證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶申購。

　　15.證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托。

　　16.如證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　17.股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。

　　18.證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。

　　19.證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。

　　20.與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場(chǎng)。

　　21.深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。

　　22.1000元面值的債券稱為1手。

　　23.我國在賣出和買入證券時(shí)都有零數(shù)委托。

　　24.市價(jià)委托是我國當(dāng)前普遍采用的委托方式。

　　25.基金的價(jià)格變化單位為0.01元。

　　26.委托方式有口頭委托。書面委托。電話等。

　　27.在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。

　　28.證券交易所內(nèi)證券交易的競價(jià)原則為最大成交量原則。

　　29.集合競價(jià)也要服從價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。

　　30.集合競價(jià)在每個(gè)交易日上午9時(shí)開始。

　　31.新股發(fā)行上市當(dāng)日無漲跌停板制度。

　　32.在連續(xù)競價(jià)中，若新進(jìn)入的一個(gè)買賣委托能成交，其成交價(jià)取賣方叫價(jià)。

　　33.競價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。

　　34.目前，B股交易實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易。

　　35.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。

　　36.采用新股競價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金。過戶費(fèi)和印花稅。

　　37.在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資都按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。

　　38.未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購。

　　39.在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。

　　40.A股印花稅按成交額的0.35%計(jì)收。

　　41.只有綜合類證券公司才有資格進(jìn)行證券自營買賣。

　　42.證券的柜臺(tái)自營買賣交易量較小，比較分散。

　　43.證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。

　　44.發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)慕信息。

　　45.證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。

　　46.證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%.

　　47.證券交易所會(huì)員應(yīng)按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月10日前報(bào)送證券交易所。

　　48.證券公司在取得資格證書前從事證券自營業(yè)務(wù)的，將處以警告。沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。

　　49.證券交割和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。

　　50.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先清算后交割。交收。

　　51.我國證券市場(chǎng)采用的均是法人結(jié)算模式。

　　52.銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)。銀行作出納，各有分工，互助配合。

　　53.特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。

　　54.我國目前國債回購交易采用T+1交割。交收。

　　55.在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額的0.5%罰款。

　　56.在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國債實(shí)物券欠庫。

　　57.國法院判決原因而發(fā)生的股票?；鸬仍诔鲎屓?。受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。

　　58.證券回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以有價(jià)證券作為抵押品拆借資金的信用行為。

　　59.每一筆證券回購交易涉及兩個(gè)交易主體。二次交易契約行為。

　　60.用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。

　　61.標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券。

　　62.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，其證券營業(yè)部的證券營運(yùn)資金不得少于人民幣800萬元。

　　63.證券營業(yè)部應(yīng)將其"證券營業(yè)許可證"副本放置在營業(yè)場(chǎng)所的顯著位置。

　　64.證券營業(yè)部申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于4人。

　　65.證券服務(wù)部不得為客戶直接辦理開戶。

　　66.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為出納差錯(cuò)和交易差錯(cuò)。

　　67.證券營業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托。

　　68.證券自營的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是由于證券市場(chǎng)不可預(yù)見的?？陀^因素的變化變化所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

　　69.證券經(jīng)營的法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于有關(guān)法律的變動(dòng)而使證券公司產(chǎn)生損失的可能性。

　　70.證券公司代理業(yè)務(wù)因其無需提供資金，故沒有風(fēng)險(xiǎn)。