新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》試題：合規(guī)審核
在備考前期，或看書，或聽課，但最后的最后——刷題！正保會計網(wǎng)校基金從業(yè)欄目試題提供高質(zhì)量習(xí)題，有測試結(jié)果，有答案解析。
單選題
以下關(guān)于合規(guī)審核的表述，錯誤的是（?。?。
A、基金管理人在開展合規(guī)工作時，首先需要制定合規(guī)審核計劃，需要列出審核的目標(biāo)、步驟和流程，并根據(jù)審核過程中遇到的情況，隨時調(diào)整
B、基金管理人在公司內(nèi)部開展合規(guī)審核時，可能出現(xiàn)內(nèi)部人員不配合，刻意隱瞞實情，需要合規(guī)部門人員進(jìn)行審核調(diào)查
C、合規(guī)審核調(diào)查需要利用先進(jìn)的技術(shù)包括數(shù)據(jù)分析技術(shù)，但審核調(diào)查手段不能干擾公司正常的業(yè)務(wù)運作
D、合規(guī)審核工作需要進(jìn)行階段性的評估，這種評估可以引入第三方評估，將合規(guī)審核評價作為對下一次審核計劃制定的重要決策依據(jù)
查看答案解析
【答案】
A 【解析】
本題考查合規(guī)審核。基金管理人在開展合規(guī)工作時，首先需要制定合規(guī)審核計劃，需要列出審核的目標(biāo)、步驟和流程。一旦審核開始，不能隨意變更計劃。
基金從業(yè)：試題《證券投資基金基礎(chǔ)知識》（03.09）
基金從業(yè)：試題《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》（03.09）
基金從業(yè)試題題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。試題還提供專業(yè)點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
相關(guān)資訊
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
