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《2020年度基金從業(yè)人員資格考試公告(第1號)》中獲悉,科目一和科目二考試所用教材為協會組編的《證券投資基金》(第二版),分為上下兩冊,由高等教育出版社出版;科目三考試所用教材為協會組編的《股權投資基金》,由中國金融出版社出版。
辣~么~厚~,看不下去腫么辦?不過,有了思維導圖,就像有了地圖一樣,學習就不會迷路啦!
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以下是2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》第二十六章思維導圖:
下面是幾道題目檢驗一下是否理清了這張地圖,建議大家看完問題先作答、再查看答案哦!
【單選題】
合規(guī)獨立性包括部門、機制和問責等獨立性,其中,合規(guī)(?。┑莫毩⑿宰顬橹匾?。
A.問責
B.機制
C.部門
D.機制和部門
【單選題】
基金管理人(?。┰O定公司的合規(guī)管理目標,審核、監(jiān)督公司風險控制制度的有效執(zhí)行。
A.監(jiān)事會
B.董事會
C.總經理
D.股東大會
【單選題】
督察長發(fā)現基金及公司運作中存在問題時,應當及時告知公司總經理和相關業(yè)務負責人,提出處理意見和整改建議,并監(jiān)督整改措施的制定和落實;基金公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的,督察長應當向( )報告。
A.公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構
B.公司監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構
C.公司董事會、中國證券投資基金業(yè)協會及相關派出機構
D.公司監(jiān)事會、中國證券投資基金業(yè)協會及相關派出機構
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