《基金法律法規(guī)》每日一練：督察長的合規(guī)責(zé)任（03.07）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/03/07 09:10:54　字體：大小

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單選題

督察長發(fā)現(xiàn)有下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。（　）Ⅰ.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為Ⅱ.基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患Ⅲ.督察長依法認為需要報告的其他情形Ⅳ.基金凈值出現(xiàn)大幅波動

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查督察長的合規(guī)責(zé)任。發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告：（1）基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。（2）基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患。（3）督察長依法認為需要報告的其他情形。（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

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