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公募基金從業(yè)人員新自律規(guī)范 深入落實(shí)投資者適當(dāng)性管理
作為重要的機(jī)構(gòu)投資者，基金公司對(duì)外發(fā)布言論需要嚴(yán)格管理。
由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《公開(kāi)募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》表示，要嚴(yán)格管理對(duì)外言論發(fā)表，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立對(duì)外公開(kāi)發(fā)表言論的制度和流程，規(guī)定對(duì)外發(fā)言的人員、審批流程及內(nèi)容、檢測(cè)機(jī)制等；而從業(yè)人員則不得擅自代表公司對(duì)外發(fā)表有關(guān)言論、接受采訪(fǎng)，不得以個(gè)人身份發(fā)表與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的外部言論。
與此同時(shí)，《道德規(guī)范指南》再度針對(duì)公募基金宣傳推介行為作出規(guī)范。基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)宣傳推介相關(guān)規(guī)則制定嚴(yán)格的宣傳推介制度和流程，并根據(jù)具體業(yè)務(wù)需要對(duì)制度和流程進(jìn)行修訂完善。基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司制度要求開(kāi)展宣傳推介工作，宣傳推介材料需按照有關(guān)制度和流程規(guī)定經(jīng)審核后對(duì)外發(fā)布?；鸸芾砣撕蛷臉I(yè)人員在宣傳推介活動(dòng)中做到專(zhuān)業(yè)、誠(chéng)信、合規(guī)，以引導(dǎo)投資者樹(shù)立正確的理財(cái)觀念為目的。宣傳推介形式嚴(yán)禁娛樂(lè)化，內(nèi)容不得與國(guó)家相關(guān)精神、社會(huì)公序良俗相違背。
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