《基金法律法規(guī)》知識點：管理層的合規(guī)責任（10.28）

2016年基金從業(yè)資格考試第五次預約考試將于2016年12月17日開考，為了幫助大家更好的學習基金從業(yè)，正保會計網校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》相關知識點，希望對大家有所幫助。祝您夢想成真！ 　

基金管理人可設總經理一人，副總經理若干人。公司章程應當明確規(guī)定總經理和副總經理等人員的提名、任免程序、權利義務、任期等內容。經理層人員應當符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得中國證監(jiān)會核準的任職資格。

當前，我國經濟步入“新常態(tài)”，新技術、新產品、新業(yè)態(tài)大量涌現，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”催生了大量的創(chuàng)新型、快速化融資需求，資源配置逐步從間接融資向直接融資轉變。在此過程中，資本市場對于促進經濟結構轉型具有重要意義，但是，市場的暴漲暴跌將對經濟穩(wěn)定帶來不利影響。公募基金提供大眾理財投資工具，“公”字當頭，匯集大眾財富，承擔著“受人之托、代人理財”的使命，關系社會民生，責任重于泰山。作為機構投資者，公募基金應當積極履責、勇于擔當，倍加珍惜投資人對于公募基金行業(yè)的信賴，堅定維護投資人利益。合規(guī)責任包括：

一、堅持價值投資導向，充分發(fā)揮買方作用

榮辱之來，必象其德。基金管理人應當積極履行社會責任，倡導理性成熟的投資理念、堅持價值投資導向，充分發(fā)揮買方作用，對各類資產建立可行的價值評估體系，投資于具有技術領先、低成本和細分市場競爭優(yōu)勢的公司，提升公司整體價值，促進市場長期、平穩(wěn)、健康發(fā)展。

二、堅持以流動性管理為重點，提高風險控制能力

公募基金設立之初，其制度優(yōu)勢之一為分散投資?！半p十限定”設定初衷即為避免持股集中度過高，防范流動性風險?；鸸芾砣藢⑹冀K堅持行業(yè)自律與依法合規(guī)，以“雙十限定”為最低要求，以流動性管理為重點，綜合評估自身的風險控制能力與市場整體情況，進一步優(yōu)化自身風險管理水平，合理進行投資決策。

三、堅持長線投資，保持專業(yè)勝任能力

基金管理人及其從業(yè)人員應當具備并不斷提升專業(yè)知識和技能，保持專業(yè)勝任能力，始終秉承專業(yè)、追求卓越，不跟風、不盲從，遵守合同約定，審慎投資，避免短線交易，堅持長線投資。

四、堅持投資者利益優(yōu)先，自覺維護市場秩序

大道之行，天下為公。投資者利益至上是基金業(yè)的立業(yè)之本?；鸸芾砣藨斒冀K將基金投資者的利益置于自身利益之上，公平對待基金投資者；不得在不同基金資產之間、基金資產和其它受托資產之間以及基金資產和外部機構之間進行利益輸送；不得從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，不得泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其它未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動；不得利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，操縱證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。

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