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《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):合規(guī)管理的基本原則(10.27)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2016/10/27 16:38:29 字體:

2016年基金從業(yè)資格考試第五次預(yù)約考試將于2016年12月17日開考,為了幫助大家更好的學(xué)習(xí)基金從業(yè),正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn),希望對大家有所幫助。祝您夢想成真!   

合規(guī)展業(yè)基本原則:公開、公平、公正原則;誠實(shí)信用原則;反不正當(dāng)競爭原則。

(一)獨(dú)立性原則

獨(dú)立性原則主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位,合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)。

(二)客觀性原則

客觀性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià),避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

(三)公正性原則

公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí),應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

(四)專業(yè)性原則

專業(yè)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度,了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程,并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢。

(五)協(xié)調(diào)性原則

協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。

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