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2019基金從業(yè)《法律法規(guī)》各章節(jié)高頻考點(diǎn)突擊沖刺

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯：小師哥 2019/09/18 16:37:49　字體：大 小
《科目一》高頻考點(diǎn)《科目二》高頻考點(diǎn)《科目三》高頻考點(diǎn)

《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》屬于偏文的性質(zhì)，要求考生具有較強(qiáng)的理解能力和記憶能力?？梢愿鶕?jù)大綱，篩選知識(shí)點(diǎn)，大綱沒(méi)有列的可以了解不必細(xì)看。所以我們只要按照關(guān)鍵知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行循環(huán)強(qiáng)化記憶，這樣備考就沒(méi)有太大問(wèn)題。同時(shí)，小師哥也為大家推薦一個(gè)復(fù)習(xí)寶器。下面是由正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校老師為大家精心整理了基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》高頻考點(diǎn)，希望對(duì)廣大備考考生在復(fù)習(xí)上有所助益。

序號(hào)考點(diǎn)考頻
第一章　金融市場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金
考點(diǎn)一金融市場(chǎng)★★★
考點(diǎn)二金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素★★★
考點(diǎn)三金融資產(chǎn)★★
考點(diǎn)四資產(chǎn)管理的特征★★
考點(diǎn)五投資基金的定義、類(lèi)別★★★
第二章　證券投資基金概述
考點(diǎn)一證券投資基金的概念★
考點(diǎn)二證券投資基金的特點(diǎn)★★★
考點(diǎn)三證券投資基金與其他金融工具的比較★★
考點(diǎn)四證券投資基金的運(yùn)作★
考點(diǎn)五證券投資基金的參與主體★★
考點(diǎn)六證券投資基金運(yùn)作關(guān)系圖★★
考點(diǎn)七契約型基金與公司型基金★★★
考點(diǎn)八基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性★
考點(diǎn)九封閉式基金與開(kāi)放式基金★★★
考點(diǎn)十傘形基金★
考點(diǎn)十一證券投資基金的起源★
考點(diǎn)十二基金業(yè)的地位和作用★
第三章　基金的類(lèi)型
考點(diǎn)一證券投資基金的分類(lèi)★★★
考點(diǎn)二股票基金與股票的區(qū)別★★★
考點(diǎn)三股票基金的類(lèi)型★★★
考點(diǎn)四債券基金與債券的區(qū)別★★
考點(diǎn)五債券基金的類(lèi)型★★★
考點(diǎn)六貨幣市場(chǎng)工具、投資對(duì)象★★★
考點(diǎn)七混合基金的類(lèi)型★★
考點(diǎn)八ETF與LOF的區(qū)別★★
第四章　證券投資基金的監(jiān)管
考點(diǎn)一監(jiān)管的概念和特征★★★
考點(diǎn)二基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織★★
考點(diǎn)三對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管★★★
考點(diǎn)四對(duì)公開(kāi)募集基金活動(dòng)的監(jiān)管★★★
第五章　基金職業(yè)道德
考點(diǎn)一道德與職業(yè)道德★★★
考點(diǎn)二基金職業(yè)道德規(guī)范★★★
考點(diǎn)三基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)★★
第十六章　基金的募集、交易與登記
考點(diǎn)一基金的募集四部曲★★★
考點(diǎn)二基金生效條件★
考點(diǎn)三開(kāi)放式基金和封閉式基金的認(rèn)購(gòu)★★
考點(diǎn)四ETF份額和LOF份額★★
考點(diǎn)五QDII份額★★
考點(diǎn)六封閉式基金上市與交易★★
考點(diǎn)七開(kāi)放式基金的申購(gòu)★★★
考點(diǎn)八ETF的上市交易★★
考點(diǎn)九LOF的上市交易★★
考點(diǎn)十QDII和分級(jí)基金★★
考點(diǎn)十一開(kāi)放式基金份額的登記★★
第二十章　基金的信息披露
考點(diǎn)一基金信息披露概述★
考點(diǎn)二基金當(dāng)事人的信息披露義務(wù)★★★
考點(diǎn)三基金募集信息披露★★★
考點(diǎn)四基金運(yùn)作信息披露★★★
考點(diǎn)五特殊基金品種的信息披露★★
第二十一章　基金客戶(hù)和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
考點(diǎn)一基金客戶(hù)★
考點(diǎn)二基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)★★
考點(diǎn)三基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售理論★★
第二十二章　 基金銷(xiāo)售行為規(guī)范及信息管理
考點(diǎn)一基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的人員行為規(guī)范★
考點(diǎn)二基金宣傳推介材料規(guī)范★★
考點(diǎn)三基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)范★★
考點(diǎn)四基金銷(xiāo)售適用性★★★
考點(diǎn)五基金銷(xiāo)售信息管理★
考點(diǎn)六私募基金銷(xiāo)售規(guī)范★★
第二十三章　基金客戶(hù)服務(wù)
考點(diǎn)一基金客戶(hù)服務(wù)概述★
考點(diǎn)二基金客戶(hù)服務(wù)流程★
考點(diǎn)三投資者保護(hù)工作★★
第二十四章　基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理
考點(diǎn)一治理結(jié)構(gòu)★
考點(diǎn)二組織結(jié)構(gòu)★
考點(diǎn)三風(fēng)險(xiǎn)管理★★
第二十五章　基金管理人的內(nèi)部控制
考點(diǎn)一內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則★★★
考點(diǎn)二內(nèi)部控制機(jī)制★
考點(diǎn)三內(nèi)部控制制度★★★
考點(diǎn)四內(nèi)部控制的主要內(nèi)容★★
第二十六章　基金管理人的合規(guī)管理
考點(diǎn)一合規(guī)管理概述★★★
考點(diǎn)二合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置★
考點(diǎn)三合規(guī)管理內(nèi)容★
考點(diǎn)四合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)★★★

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