銀行中級考試《個人理財》每日一練：理財規(guī)劃書的“其他內(nèi)容”（2022.10.09）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/10/13 14:49:32　字體：大小

人生的意義就在于人的自我完善！正保會計網(wǎng)校為您提供銀行中級考試每日一練免費練習(xí)，希望對您備考銀行中級有幫助！以下是銀行中級考試《個人理財》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

關(guān)于理財規(guī)劃書的“其他內(nèi)容”的說法不正確的是（　）。

A、理財師對綜合理財規(guī)劃服務(wù)后續(xù)的一些工作安排通常是通過“方案執(zhí)行規(guī)劃時間表”體現(xiàn)出來

B、理財師應(yīng)該根據(jù)理財需要及所在銀行規(guī)定對法律聲明文件進行適當調(diào)整

C、理財規(guī)劃書中對所屬機構(gòu)的介紹通常是標準化的文本，需要得到合規(guī)部門的審核通過

D、理財師在理財規(guī)劃書中把所推薦的金融產(chǎn)品和服務(wù)進行歸納，然后以書面的形式讓客戶進行確認

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查理財規(guī)劃書的“其他內(nèi)容”。選項B錯誤，法律聲明文件是理財規(guī)劃書中一項不可或缺的內(nèi)容，這些內(nèi)容必須和現(xiàn)行的相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度等保持一致，通過理財師所在的金融機構(gòu)合規(guī)部門的審核，并由合規(guī)部門根據(jù)監(jiān)管要求對其進行及時更新。理財師不得擅自對其進行改動。參見教材P353。

點擊進入“每日一練——免費在線測試”>>