各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳(局),財政部各地監(jiān)管局:
為貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于堅持和完善黨和國家監(jiān)督體系的重要指示精神,圍繞加強財會監(jiān)督工作,使行政監(jiān)管和行業(yè)自律有機融合、協(xié)同推進,把資產(chǎn)評估行業(yè)監(jiān)管制度優(yōu)勢更好轉(zhuǎn)化為治理效能,促進資產(chǎn)評估行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展,財政部監(jiān)督評價局、中國資產(chǎn)評估協(xié)會制定了《加強資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管若干措施》,現(xiàn)予印發(fā),請參照實施。
附件:加強資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管若干措施
財政部辦公廳
2021年2月3日
附件:
加強資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管若干措施
資產(chǎn)評估是現(xiàn)代高端服務(wù)業(yè),是經(jīng)濟社會發(fā)展中的重要專業(yè)力量,是財政管理中的重要基礎(chǔ)工作。在財政部黨組集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下依法實施監(jiān)管,是促進資產(chǎn)評估行業(yè)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的重要保障。為進一步提升監(jiān)管效能,加大資產(chǎn)評估行業(yè)監(jiān)管力度,建立行政監(jiān)管和行業(yè)自律相結(jié)合的資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管機制,現(xiàn)就財政部監(jiān)督評價局、中國資產(chǎn)評估協(xié)會加強資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管工作,提出以下措施。一、加強黨對聯(lián)合監(jiān)管工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)(一)黨的領(lǐng)導(dǎo)。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神以及十九屆中央紀委四次、五次全會精神,增強“四個意識”,堅定“四個自信”,做到“兩個維護”,財政部監(jiān)督評價局和中國資產(chǎn)評估協(xié)會在財政部黨組的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下共同履行法定監(jiān)管職責(zé),承擔黨中央、國務(wù)院和財政部黨組交辦的監(jiān)管任務(wù),定期向財政部黨組匯報聯(lián)合監(jiān)管工作有關(guān)情況。(二)黨建工作。發(fā)揮基層黨組織戰(zhàn)斗堡壘作用,在聯(lián)合檢查組中建立臨時黨支部,開展政治學(xué)習(xí),落實“三會一課”制度、組織生活會、主題黨日等支部活動。以黨的紀律為統(tǒng)領(lǐng),嚴格執(zhí)行財政部《會計和評估監(jiān)督檢查工作紀律》,強化“四項紀律”和“八個不準”要求,加強自身約束,確保依法監(jiān)管,增強紀律約束力和制度執(zhí)行力。(三)依法履職。依據(jù)《中華人民共和國資產(chǎn)評估法》,嚴格執(zhí)行《資產(chǎn)評估行業(yè)財政監(jiān)督管理辦法》《財政檢查工作辦法》《資產(chǎn)評估執(zhí)業(yè)質(zhì)量自律檢查辦法》及相關(guān)法規(guī)制度,依法依規(guī)依程序開展檢查。財政部監(jiān)督評價局、中國資產(chǎn)評估協(xié)會建立資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管工作機制,加強制度機制的頂層設(shè)計,研究部署聯(lián)合監(jiān)管實施工作。在財政部(監(jiān)督評價局)統(tǒng)一組織下,財政部各地監(jiān)管局充分發(fā)揮屬地監(jiān)管優(yōu)勢,加強對中央企業(yè)、中央金融機構(gòu)、上市公司相關(guān)資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)的監(jiān)管。地方財政部門及資產(chǎn)評估協(xié)會建立完善本區(qū)域相關(guān)工作機制,并與當?shù)乇O(jiān)管局密切合作,形成監(jiān)督合力。(四)執(zhí)業(yè)質(zhì)量聯(lián)合檢查。遵循“統(tǒng)一檢查計劃、統(tǒng)一規(guī)范程序、統(tǒng)一標準制度、統(tǒng)一組織實施、統(tǒng)一處理處罰、統(tǒng)一發(fā)布公告”的原則,開展年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查。落實“雙隨機、一公開”監(jiān)管要求,發(fā)布年度檢查名單。制定檢查方案,組建聯(lián)合檢查組實施檢查。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題進行聯(lián)合審理,分別由財政部監(jiān)督評價局和中國資產(chǎn)評估協(xié)會作出行政處罰和行業(yè)自律懲戒。處理處罰結(jié)果對外公開發(fā)布。(五)日常監(jiān)管。堅持“點面結(jié)合”,實現(xiàn)“面上監(jiān)管”常態(tài)化。運用信息技術(shù)手段開展日常數(shù)據(jù)分析,掌握行業(yè)面上情況,通過風(fēng)險識別發(fā)現(xiàn)有關(guān)問題線索,提出監(jiān)管重點及有關(guān)措施。對高風(fēng)險行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等,采取約談、風(fēng)險提示函等方式對相關(guān)資產(chǎn)評估機構(gòu)進行日常提醒。對監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的普遍共性問題,組織資產(chǎn)評估機構(gòu)開展自查自糾,必要時由中國資產(chǎn)評估協(xié)會開展專項自律檢查。(六)相關(guān)工作安排。財政部監(jiān)督評價局日常受理的投訴舉報事項,可委托中國資產(chǎn)評估協(xié)會開展前期調(diào)查,根據(jù)調(diào)查結(jié)果履行相應(yīng)處理程序。堅持“寓管于服”,對檢查發(fā)現(xiàn)的“問題機構(gòu)”實施“回頭看”和整改幫扶,整治行業(yè)突出問題,推動資產(chǎn)評估機構(gòu)切實提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。三、夯實聯(lián)合監(jiān)管基礎(chǔ)(七)隊伍建設(shè)。進一步充實監(jiān)管隊伍,切實加強一線監(jiān)管力量。注重發(fā)揮資產(chǎn)評估行業(yè)專家資源優(yōu)勢,財政部層面成立資產(chǎn)評估技術(shù)咨詢專家小組,協(xié)會層面建立資產(chǎn)評估行業(yè)技術(shù)專家?guī)?,協(xié)助開展相關(guān)工作。加大監(jiān)管人才培養(yǎng)力度,有關(guān)人員納入資產(chǎn)評估行業(yè)高端人才培養(yǎng)項目。定期舉辦資產(chǎn)評估行業(yè)監(jiān)管人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)班。(八)信息化建設(shè)。按照國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)建設(shè)要求,中國資產(chǎn)評估協(xié)會完善資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)報備系統(tǒng),構(gòu)建資產(chǎn)評估行業(yè)監(jiān)管一體化管理信息平臺,實現(xiàn)行政監(jiān)管和行業(yè)自律信息共享,并接入國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)。(九)監(jiān)管成果運用。對發(fā)現(xiàn)的嚴重違反有關(guān)法律法規(guī)、屢查屢犯的資產(chǎn)評估機構(gòu)及人員,將其列入失信“黑名單”,與其他監(jiān)督部門共享。加強處理處罰結(jié)果在資產(chǎn)評估機構(gòu)綜合評價、行業(yè)評先評優(yōu)、各級行業(yè)代表人士及有關(guān)部門專家推薦等行業(yè)工作中的運用。對聯(lián)合監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的典型案例予以曝光,震懾違法行為。加大行業(yè)正面宣傳力度,提升資產(chǎn)評估行業(yè)聲譽和公信力。
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