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2021中級會計職稱經(jīng)濟法知識點:投資者保護——投資者適當性管理制度

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:蘭克西 2020/11/06 16:47:47 字體:

備考中級會計職稱考試的你,今天學(xué)習(xí)了嗎?網(wǎng)校為大家準備了中級會計職稱經(jīng)濟法知識點,今天的學(xué)習(xí)就從多掌握一個中級會計職稱經(jīng)濟法知識點開始吧!

中級會計職稱經(jīng)濟法知識點

知識點:投資者保護——投資者適當性管理制度

1.“證券公司”依法承擔適當性管理義務(wù)

(1)證券公司應(yīng)當充分了解投資者的相關(guān)信息,如實說明并充分揭示投資風(fēng)險,銷售、提供與投資者相匹配的證券、服務(wù)。

(2)投資者應(yīng)當按照證券公司明示的要求提供真實信息,拒絕提供或未按照要求提供信息的,證券公司應(yīng)當告知其后果,并拒絕向其銷售證券、提供服務(wù)。

2.責(zé)任承擔

證券公司違反適當性義務(wù)規(guī)定導(dǎo)致投資者損失的,應(yīng)當承擔相應(yīng)的賠償責(zé)任。

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