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2014證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》第一章練習答案

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2014/01/13 14:27:57 字體:

第一章證券市場概述

答案部分

一、單項選擇題

1、

【正確答案】B

【答案解析】本題考查有價證券。有價證券是虛擬資本的一種形式。

2、

【正確答案】C

【答案解析】股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。

3、

【正確答案】A

【答案解析】本題考查證券市場的基本功能——籌資-投資功能、資本定價功能和資本配置功能。

4、

【正確答案】D

【答案解析】中央銀行以公開市場操作作為政策手段,通過買賣政府債券或金融債券,影響貨幣供應量進行宏觀調(diào)控。

5、

【正確答案】B

【答案解析】本題考查主權(quán)財富基金。隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化,目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備,為管理好這部分資金,成立了代表國家進行投資的主權(quán)財富基金。

6、

【正確答案】D

【答案解析】本題考查投資者的風險特征與投資適當性。日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場,東京證券交易所為保護個人投資者的利益,特別規(guī)定了較高的準入門檻,僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上,并有1年以上交易經(jīng)驗的投資者參與交易。

7、

【正確答案】C

【答案解析】本題考查自律性組織。按照《證券法》的規(guī)定,我國的證券自律管理機構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》,我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。選項C屬于證券市場中介機構(gòu)。

8、

【正確答案】D

【答案解析】1602年,在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

9、

【正確答案】A

【答案解析】本題考查中國證券市場的對外開放。根據(jù)我國政府對WTO的承諾,我國證券業(yè)在5年過渡期中,允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司,從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù),外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi),外資比例不超過49%。

10、

【正確答案】C

【答案解析】本題考查金融證券。在公司證券中,通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券。

11、

【正確答案】D

【答案解析】本題考查無風險證券。由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán),通常情況下,中央政府債券不存在違約風險,因此,這一類證券被視為無風險證券。

12、

【正確答案】B

【答案解析】社會公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學獎勵基金等。企業(yè)年金與社會公益基金都屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者。所以選項B錯誤。

13、

【正確答案】C

【答案解析】本題考查有價證券。由于有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利,持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣,或是取得利息、股息等收入,因而可以在證券市場上買賣和流通,客觀上具有交易價格。

14、

【正確答案】A

【答案解析】2007年8月,國家外匯管理局批復同意天津濱海新區(qū)進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點,標志著資本項下外匯管制開始松動。

15、

【正確答案】B

【答案解析】本題考查中國證券市場的對外開放。根據(jù)我國政府對WTO的承諾,外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理。

16、

【正確答案】C

【答案解析】2007年年末,我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三,2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。

17、

【正確答案】A

【答案解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

18、

【正確答案】A

【答案解析】2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議,合并成立泛歐交易所。

19、

【正確答案】A

【答案解析】反映證券市場容量的重要指標是證券化率(證券市值/GDP)。

二、多項選擇題

1、

【正確答案】BCD

【答案解析】本題考查新中國資本市場的發(fā)展。新中國資本市場的萌生是在1978~1992年,所以選項A錯誤。

2、

【正確答案】ABCD

【答案解析】選項ABCD都是進入21世紀金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)。

3、

【正確答案】ABD

【答案解析】本題考查證券市場產(chǎn)生的原因——社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展、股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展。

4、

【正確答案】ABCD

【答案解析】本題考查中國證券業(yè)協(xié)會。選項ABCD都正確。

5、

【正確答案】ABD

【答案解析】本題考查機構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例,不高于基金凈資產(chǎn)的30%,而不是20%。

6、

【正確答案】ABD

【答案解析】本題考查證券發(fā)行人的概念,主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機構(gòu)。

7、

【正確答案】ACD

【答案解析】本題考查證券市場的三個顯著特征:它是價值直接交換的場所,是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所,是風險直接交換的場所。

8、

【正確答案】ACD

【答案解析】本題考查資本證券。銀行證券屬于貨幣證券,不屬于資本證券……

9、

【正確答案】ABD

【答案解析】加入后3年內(nèi),允許外國證券公司設(shè)立合營公司,外資比例不超過1/3.所以選項C錯誤。

10、

【正確答案】ABC

【答案解析】本題考查證券市場全球化趨勢的表現(xiàn)——證券市場一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、交易所重組與公司化等。注意是“交易所重組與公司化”,而不是“交易所重組與會員化”。

11、

【正確答案】ABC

【答案解析】本題考查有價證券的流動性特征。證券具有極高的流動性,必須滿足的條件有很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對穩(wěn)定。

12、

【正確答案】ABCD

【答案解析】本題考查證券的機構(gòu)投資者——政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。

13、

【正確答案】ABC

【答案解析】不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同,理論上可以將其區(qū)分為風險偏好型、風險中立型和風險回避型。

14、

【正確答案】ACD

【答案解析】本題考查商品證券。屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單。選項B屬于貨幣證券。

15、

【正確答案】ABCD

【答案解析】本題考查《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》。選項ABCD都正確。

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