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《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中關(guān)于證券公司工作人員離任的規(guī)定
單選題
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中關(guān)于證券公司工作人員離任的規(guī)定，說法錯誤的是（?。?/p>
A.證券公司的法定代表人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行審計(jì)
B.證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起1個月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.證券公司經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行審計(jì)
D.證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任人員不得在其他證券公司任職
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【答案】
B【解析】
本題考查對證券公司董監(jiān)高持續(xù)監(jiān)管方面的有關(guān)規(guī)定。證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，選項(xiàng)B說法錯誤。參見教材P146。2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試。正保會計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題。基礎(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
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