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中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使的
單選題
中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使的職責(zé)包括下列（）。
Ⅰ.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范
Ⅱ.對會員及其從業(yè)人員進行自律管理
Ⅲ.負(fù)責(zé)組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力考試
Ⅳ.負(fù)責(zé)對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進行自律管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【答案】
D
【解析】
本題考查中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使的職責(zé)：
（1）制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理；
（2）負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊；
（3）負(fù)責(zé)組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力考試；
（4）負(fù)責(zé)對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進行注冊和自律管理；
（5）負(fù)責(zé)非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理；
（6）負(fù)責(zé)場外證券業(yè)務(wù)事后備案和自律管理；
（7）行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。參見教材P164。
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