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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習題：證券從業(yè)資格（5.11）
2018年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕。根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2018年度證券從業(yè)資格考試計劃公告 》獲悉，2018年證券從業(yè)5月份考試臨近，正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》習題?；A備考階段，快來跟著網(wǎng)校學習吧！
組合型選擇題
證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
Ⅰ.合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為
Ⅱ.證券經(jīng)紀人從事業(yè)務之前已向客戶出示證券經(jīng)紀人證書
Ⅲ.證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動
Ⅳ.證券經(jīng)紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：（1）合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為。（2）證券經(jīng)紀人從事業(yè)務未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書。（3）證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動。（4）證券經(jīng)紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項。
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