新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任（2022.08.06）
自己豐盛才感知世界豐碩，自己成功才感悟生命壯觀！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~
單選題
下列關(guān)于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任的說法，正確的有（?。?。 Ⅰ.未經(jīng)依法注冊，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息并處罰款 Ⅱ.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的可以不追究責(zé)任 Ⅲ.發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織，指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，依規(guī)只對發(fā)行人進行處罰 Ⅳ.證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處罰款
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
D 【解析】
本題考查違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任。根據(jù)《證券法》第一百八十條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息（第Ⅰ項正確），處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款。 根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以200萬元以上2000萬元以下的罰款（第Ⅱ項錯誤）；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10%以上1倍以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。 發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足2000萬元的，處以200萬元以上2000萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處100萬元以上1000萬元以下的罰款（第Ⅲ項錯誤）。 根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款（第Ⅳ項正確）。
證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（08.06）
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機考模擬系統(tǒng)
限時免費資料
-
報考指南
-
學(xué)習(xí)計劃
-
考試大綱
-
高頻考點
-
科目特點及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
