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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：保薦代表人（2021.12.25）
自己豐盛才感知世界豐碩，自己成功才感悟生命壯觀！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~
單選題
保薦代表人出現(xiàn)（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，在3個月到36個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。 ①盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題 ②未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé) ③唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作 ④因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
查看答案解析
【答案】
D 【解析】
本題考查保薦代表人。保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，在3個月到36個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施：（1）盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題；（2）未完成或者未參加輔導(dǎo)工作；（3）重大事項未報告、未披露；（4）未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)；（5）因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)；（6）唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作；（7）偽造或者變造簽字、蓋章；（8）嚴(yán)重違反誠實守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。
證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（12.25）
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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