證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：廉潔從業(yè)的要求（2021.12.11）

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2021/12/13 09:26:03　字體：大小

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單選題

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過以下（　）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。 ①讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際投資決策權(quán)限 ②代表投資組合對外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨(dú)立的專業(yè)判斷投票 ③以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易 ④以明顯偏離市場公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查廉潔從業(yè)的要求。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：（1）利用他人提供或者主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動；（2）侵占或者挪用受托資產(chǎn)；（3）不公平對待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益；（4）以明顯偏離市場公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易；（5）編造、傳播虛假不實(shí)信息，或者利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券優(yōu)勢，單獨(dú)或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價(jià)格、交易量；（6）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；（7）讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際投資決策權(quán)限；（8）代表投資組合對外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨(dú)立的專業(yè)判斷投票；（9）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（12.11）

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