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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員(10.23)

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2020/10/23 10:31:12 字體:

你自以為的極限,只是別人的起點(diǎn)!正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí),希望對(duì)您備考證券從業(yè)有幫助!以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練,快來(lái)練習(xí)吧~

單選題

根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》,下列對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求錯(cuò)誤的是( )。

A、與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)建立制衡機(jī)制 

B、與客戶權(quán)益變動(dòng)直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作一人復(fù)核,復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕 

C、非常規(guī)業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先審批,事后復(fù)核,審批不必留痕,復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕 

D、涉及限制客戶資料轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)操作的審批和復(fù)核均應(yīng)留痕 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)建立制衡機(jī)制;與客戶權(quán)益變動(dòng)直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核,復(fù)核應(yīng)留痕跡;涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資產(chǎn)賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作,應(yīng)事先審批,事后復(fù)核,審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡。參見(jiàn)教材P230。

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證券從業(yè):每日一練《金融基礎(chǔ)》(10.23)

證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的,每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評(píng),每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果,對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng),以幫助大家理解。祝大家考試順利!

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