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2021年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(1) | 2021年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(2) |
2021年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第2號)
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表,了解有關(guān)香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。
資格考試卷十六:因應(yīng)香港證監(jiān)會關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時,必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求,但根據(jù)《勝任能力的指引》,內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學(xué)會《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。
有關(guān)申請香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié),請咨詢香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。
咨詢電話:(852) 22311222(選擇語言后按1)
Email: licensing@sfc.hk
有關(guān)考試報考的問題,請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會考試組織部。
咨詢電話: 010-66575797
Email:
七、考試教材
成功報考并完成繳費的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊》(電子版)一本??忌筛鶕?jù)《溫習(xí)手冊》準(zhǔn)備考試。
此外,考生準(zhǔn)備考試時可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。
* 《證券及期貨條例》及其附屬法例
* 由香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
* 香港證監(jiān)會網(wǎng)址:www.sfc.hk
* 香港交易所網(wǎng)址:
* 香港金融管理局網(wǎng)址:www.info.gov.hk/hkma/
* 強制性公積金計劃管理局網(wǎng)址:
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習(xí)手冊會定期或在適當(dāng)時作出更新??忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會的網(wǎng)頁(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊最新的資料。
八、考試綱要
卷一 基本證券及期貨規(guī)例
卷二 證券規(guī)例
卷三 衍生工具規(guī)例
卷五 機構(gòu)融資規(guī)例
卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例
卷十六 保薦人(代表)
九、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會
香港證券及投資學(xué)會為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動及國際認(rèn)可考試,旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。
「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)。考生可通過香港證券及投資學(xué)會了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。
十、香港證券及投資學(xué)會聯(lián)系方式
地址:香港干諾道中111號永安中心5樓510室
熱線﹕(852)31206100
十一、防疫措施
(一)考生進(jìn)入考場需出示未見異常健康碼并配合測溫,如健康碼提示異?;蝮w溫超過37.3℃不能入場。除現(xiàn)場取像外,考試期間要求考生全程佩戴口罩。
(二)考試期間,考點將提供有效安全間隔距離的座位,同時各考點會安排專人在考試間歇期對考場進(jìn)行消毒。
中國證券業(yè)協(xié)會
2021年5月14日
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