2021年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第2號）【2】

2021年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第2號）

內地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表,了解有關香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負責人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構的考試。

資格考試卷十六:因應香港證監(jiān)會關于從事保薦人工作的第6類(就機構融資提供意見)持牌代表或有關人士的資格準則而設的有關考核。

　　內地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時,必須符合《適當人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會下載)所列的準則。根據(jù)上表,內地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認可行業(yè)資格”的要求,但根據(jù)《勝任能力的指引》,內地專業(yè)人員必須通過香港相關的法規(guī)考試以符合其“有關本地監(jiān)管架構的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學會《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內的附錄一。

　　有關申請香港從業(yè)牌照的細節(jié),請咨詢香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。

　　咨詢電話:(852) 22311222(選擇語言后按1)

　　Email: licensing@sfc.hk

　　有關考試報考的問題,請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會考試組織部。

　　咨詢電話: 010-66575797

　　Email:

　　七、考試教材

　　成功報考并完成繳費的考生可獲香港資格考試的《溫習手冊》(電子版)一本。考生可根據(jù)《溫習手冊》準備考試。

　　此外,考生準備考試時可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。

　　* 《證券及期貨條例》及其附屬法例

　　* 由香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準則及指引

　　* 香港證監(jiān)會網(wǎng)址:www.sfc.hk

　　* 香港交易所網(wǎng)址:

　　* 香港金融管理局網(wǎng)址:www.info.gov.hk/hkma/

　　* 強制性公積金計劃管理局網(wǎng)址:

　　為反映行業(yè)及規(guī)則的轉變,考試溫習手冊會定期或在適當時作出更新。考生在考試前應先查看香港證券及投資學會的網(wǎng)頁(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習手冊最新的資料。

　　八、考試綱要

　　卷一 基本證券及期貨規(guī)例

卷二 證券規(guī)例

卷三 衍生工具規(guī)例

卷五 機構融資規(guī)例

卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例

卷十六 保薦人(代表)

九、關于香港證券及投資學會

　　香港證券及投資學會為有意投身金融服務業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質的專業(yè)培訓課程、活動及國際認可考試,旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內專業(yè)技能。

　　「香港證券及期貨規(guī)例」培訓?？忌赏ㄟ^香港證券及投資學會了解更多有關「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓的相關資料。

　　十、香港證券及投資學會聯(lián)系方式

　　地址:香港干諾道中111號永安中心5樓510室

　　網(wǎng)址﹕

　　熱線﹕(852)31206100

　　電子郵箱﹕

　　十一、防疫措施

　　(一)考生進入考場需出示未見異常健康碼并配合測溫,如健康碼提示異?；蝮w溫超過37.3℃不能入場。除現(xiàn)場取像外,考試期間要求考生全程佩戴口罩。

　　(二)考試期間,考點將提供有效安全間隔距離的座位,同時各考點會安排專人在考試間歇期對考場進行消毒。

                                                                                                中國證券業(yè)協(xié)會

                                                                                                  2021年5月14日