證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè) 實(shí)施細(xì)則

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)

實(shí)施細(xì)則

第一章  總 則

第一條  為促進(jìn)證券行業(yè)健康發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》等法律法規(guī)及部門規(guī)章，制定本細(xì)則。

第二條  本細(xì)則中證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指證券公司及其境內(nèi)子公司會(huì)員；工作人員是指以公司名義開(kāi)展業(yè)務(wù)的人員，包括與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工、與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀(jì)人、勞務(wù)派遣至公司的其他人員等。證券投資咨詢公司、證券資信評(píng)級(jí)公司等中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）會(huì)員，以及在協(xié)會(huì)進(jìn)行業(yè)務(wù)注冊(cè)或者備案并接受協(xié)會(huì)自律管理的其他機(jī)構(gòu)及個(gè)人，在從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)參照本細(xì)則執(zhí)行。

第三條  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)情況進(jìn)行自律管理。

第二章  內(nèi)控機(jī)制

第四條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)廉潔文化建設(shè)、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)在公司重要制度中以專門章節(jié)明確廉潔從業(yè)要求，建立涵蓋所有業(yè)務(wù)及各個(gè)環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，將其納入整個(gè)內(nèi)部控制體系之中，制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，明確董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各層級(jí)管理人員的廉潔文化建設(shè)和廉潔從業(yè)管理責(zé)任，并對(duì)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的相關(guān)底稿留檔保存。

第五條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各層級(jí)管理人員、工作人員應(yīng)當(dāng)充分了解廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，落實(shí)各項(xiàng)廉潔從業(yè)要求，并承擔(dān)相應(yīng)的廉潔從業(yè)責(zé)任。

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級(jí)負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)所屬部門、分支機(jī)構(gòu)或子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。

監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行廉潔從業(yè)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。

第六條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化財(cái)經(jīng)紀(jì)律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對(duì)于業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的費(fèi)用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)，確保相關(guān)費(fèi)用支出合法合規(guī)。

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定制定合理完善的公司營(yíng)銷制度，明確可列入營(yíng)銷費(fèi)用的具體事項(xiàng)、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、額度等，并對(duì)公司營(yíng)銷制度和標(biāo)準(zhǔn)定期予以評(píng)估，對(duì)營(yíng)銷費(fèi)用支出嚴(yán)格審查，對(duì)違反公司營(yíng)銷制度和標(biāo)準(zhǔn)的行為予以嚴(yán)厲問(wèn)責(zé)，避免引發(fā)與公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或其他利益關(guān)系人的利益沖突。

第七條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人員利用內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、客戶信息、商業(yè)秘密等信息輸送或者謀取不正當(dāng)利益。

第八條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人有償支付的管理。委托、聘用第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供投資顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限以及費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等；相關(guān)規(guī)定對(duì)第三方的資質(zhì)條件有明確要求的，還應(yīng)當(dāng)符合其規(guī)定。

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得簽署虛構(gòu)服務(wù)主體或者服務(wù)內(nèi)容的協(xié)議、利用本機(jī)構(gòu)或者客戶資產(chǎn)，向不具備相關(guān)專業(yè)能力或者未提供相應(yīng)服務(wù)的第三方支付咨詢費(fèi)、顧問(wèn)費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用。

第九條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善利益沖突識(shí)別和管理機(jī)制，明確利益沖突的審查機(jī)制、處理原則和方法，防范因利益沖突處理不當(dāng)出現(xiàn)輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

第十條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定覆蓋全體工作人員的廉潔從業(yè)規(guī)范，并將工作人員廉潔從業(yè)情況納入人事管理體系，在遇有人員聘用、從業(yè)人員登記和后續(xù)管理、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。

第十一條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)，每年開(kāi)展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)和教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定，提高工作人員廉潔意識(shí)，并在新員工入職、崗位調(diào)整、員工晉升時(shí)，向其傳達(dá)相應(yīng)的廉潔從業(yè)要求，并要求其簽署廉潔從業(yè)承諾。

第十二條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專門部門對(duì)本機(jī)構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督，定期或者不定期開(kāi)展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改，對(duì)責(zé)任人按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。責(zé)任人為中共黨員的，同時(shí)按照黨的紀(jì)律要求進(jìn)行處理

第三章  廉潔從業(yè)要求

第十三條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》及其他相關(guān)規(guī)定，不得謀取不正當(dāng)利益或者向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶及其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券監(jiān)督管理或者自律管理工作。

第十四條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在接受協(xié)會(huì)自律管理的過(guò)程中，不得以《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條規(guī)定的方式，向協(xié)會(huì)工作人員輸送不正當(dāng)利益，或者以不正當(dāng)方式影響協(xié)會(huì)開(kāi)展自律管理工作。

本細(xì)則所稱協(xié)會(huì)自律管理工作，包括會(huì)籍管理、從業(yè)人員管理、制定自律規(guī)則、組織資格考試、開(kāi)展自律檢查、受理業(yè)務(wù)資格注冊(cè)、相關(guān)業(yè)務(wù)備案及自律管理，以及法律法規(guī)規(guī)定的、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者會(huì)員授予的其他自律管理職責(zé)。

第十五條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展投資銀行類業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)；

（二）以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購(gòu)重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)；

（三）以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購(gòu)債券；

（四）泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格；

（五）直接或者間接通過(guò)聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益；

（六）在證券發(fā)行與承銷過(guò)程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益；

（七）以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價(jià)格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi)；

（八）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

第十六條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在融資融券、股票質(zhì)押式回購(gòu)交易等融資類業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）違規(guī)為客戶提升授信額度，或者在融資資金、融券券源有限的情況下，違反公司相關(guān)制度私自決定錢券分配；

（二）向特定客戶以明顯低于公司資金成本或者同期市場(chǎng)資金價(jià)格的利率提供融資，或者違反公司規(guī)定設(shè)置較寬松的違約處置條件；

（三）為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利；

（四）為客戶與客戶之間的融資、融券違規(guī)提供中介服務(wù)；

（五）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

第十七條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過(guò)程中，不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）利用他人提供或者主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；

（二）侵占或者挪用受托資產(chǎn)；

（三）不公平對(duì)待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益；

（四）以明顯偏離市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易；

（五）編造、傳播虛假、不實(shí)信息，或者利用信息優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)、持股持券優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過(guò)合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價(jià)格、交易量；

（六）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；

（七）讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際投資決策權(quán)限；

（八）代表投資組合對(duì)外行使投票表決權(quán)的過(guò)程中，不按照客觀獨(dú)立的專業(yè)判斷投票；

（九）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

第十八條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過(guò)程中，不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）協(xié)助客戶通過(guò)提供虛假個(gè)人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當(dāng)性要求及合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；

（二）通過(guò)返還傭金或者其他利益、違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待等方式，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；

（三）安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；

（四）違規(guī)向其他個(gè)人或者機(jī)構(gòu)泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況等；

（五）委托不具備資質(zhì)的人員或者機(jī)構(gòu)招攬客戶，并輸送不正當(dāng)利益；

（六）以所在機(jī)構(gòu)名義或者以所在機(jī)構(gòu)員工身份，銷售未經(jīng)公司核準(zhǔn)銷售的金融產(chǎn)品；

（七）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

第十九條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）收受任何可能對(duì)其獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財(cái)物或者其他好處；

（二）違反獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布或者允諾發(fā)布有利于發(fā)行人、上市公司以及其他利益關(guān)系人的研究觀點(diǎn)；

（三）將證券研究報(bào)告內(nèi)容或者觀點(diǎn)優(yōu)先提供給公司相關(guān)銷售服務(wù)人員、客戶及其他無(wú)關(guān)人員。

（四）以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊(duì)謀取有利評(píng)選結(jié)果、傭金分配收入或者績(jī)效考核結(jié)果；

（五）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

第二十條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)不斷提高專業(yè)勝任能力，在客戶招攬、項(xiàng)目承攬過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)通過(guò)合法正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)獲取商業(yè)機(jī)會(huì)，不得侵犯其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，不得輸送或者謀取不正當(dāng)利益。

第二十一條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在信息技術(shù)服務(wù)外包、物品和服務(wù)采購(gòu)、項(xiàng)目招投標(biāo)、人員招聘等業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部監(jiān)督管理機(jī)制，不得違反公平公正原則，防范相關(guān)工作人員輸送或者謀取不正當(dāng)利益。

第四章  自律管理

第二十二條  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員及其工作人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并可以在現(xiàn)場(chǎng)檢查中將廉潔從業(yè)情況納入檢查范圍。會(huì)員及其工作人員應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。

第二十三條  有下列情形之一的，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在十個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)告：

（一）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)其工作人員違反本細(xì)則規(guī)定，且進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)的；

（二）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會(huì)工作人員存在利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的；

（三）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。

第二十四條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本細(xì)則的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，按照有關(guān)規(guī)定采取談話提醒、警示、責(zé)令改正等自律管理措施，或者行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫?；蛘呷∠麉f(xié)會(huì)授予的業(yè)務(wù)資格、暫停會(huì)員權(quán)利、取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分。

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反本細(xì)則的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，按照有關(guān)規(guī)定采取談話提醒、要求參加強(qiáng)化培訓(xùn)、警示、責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理等自律管理措施，或者行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停執(zhí)業(yè)、終止執(zhí)業(yè)等紀(jì)律處分。

協(xié)會(huì)實(shí)施自律措施時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定區(qū)分依法合理營(yíng)銷活動(dòng)與輸送或者謀取不正當(dāng)利益行為、區(qū)分機(jī)構(gòu)責(zé)任與個(gè)人責(zé)任。對(duì)相關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員采取自律措施的，按照有關(guān)規(guī)定記入?yún)f(xié)會(huì)誠(chéng)信信息系統(tǒng)，并按規(guī)定記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

第二十五條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各層級(jí)管理人員，對(duì)本公司及工作人員的違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任的，參照本細(xì)則第二十四條規(guī)定采取自律措施。

第二十六條  有下列情形之一的，協(xié)會(huì)可對(duì)其從輕或減輕采取自律措施：

（一）主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、上報(bào)違反本細(xì)則行為并積極有效整改，落實(shí)內(nèi)部追責(zé)的；

（二）能夠配合檢查，并如實(shí)說(shuō)明相關(guān)違反本細(xì)則行為的；

（三）主動(dòng)采取措施消除、減輕不良影響的；

（四）協(xié)會(huì)認(rèn)定可從輕或減輕處理的其他情形。

第二十七條  具有第二十六條規(guī)定情形之一，且情節(jié)特別輕微，未造成不良影響的，可視情況對(duì)其免于采取自律措施。

第二十八條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本細(xì)則，有下列情形之一的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理：

（一）產(chǎn)生較大不良影響；

（二）在協(xié)會(huì)檢查、調(diào)查過(guò)程中，不如實(shí)提供有關(guān)文件或者資料，偽造、隱匿、篡改、毀損證據(jù)，或者逃避、拒絕、阻礙協(xié)會(huì)工作人員依照有關(guān)規(guī)定履行自律管理職責(zé)的；

（三）對(duì)投訴人、舉報(bào)人、證人等有關(guān)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)、陷害的；

（四）協(xié)會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。

第二十九條  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員涉嫌違反黨紀(jì)、政紀(jì)的，將有關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)；涉嫌違反證券相關(guān)行政法規(guī)及部門規(guī)章的，移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理；涉嫌犯罪的，移送監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第五章  附則

第三十條  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理工作，按照有關(guān)規(guī)定接受紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的監(jiān)督、檢查、問(wèn)責(zé)。

第三十一條  本細(xì)則由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十二條  本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。