關于將11月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試調整為專場測試的公告

根據《證券法》《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令〔第195號〕,下稱《管理辦法》)有關規(guī)定,從業(yè)人員管理已由事前資格準入改為事后登記。為順應從業(yè)人員管理新形勢新要求,中國證券業(yè)協(xié)會(下稱協(xié)會)于2022年7月發(fā)布實施《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》,將證券從業(yè)資格考試調整為非準入型的專業(yè)能力水平評價測試。水平評價測試是為行業(yè)機構提供考量人員專業(yè)能力的依據之一,不是從業(yè)人員從事證券業(yè)務的前提條件,其成績不是執(zhí)業(yè)的“入場券”。符合相關規(guī)定,能夠通過其他方式證明具備相應專業(yè)能力的人員,可以不參加相應的水平評價測試。

　　鑒于近期國內疫情點多面廣,不具備大規(guī)模組織統(tǒng)一測試條件。為貫徹落實黨中央國務院“穩(wěn)就業(yè)、保就業(yè)”的決策部署,經慎重研究,協(xié)會決定將原計劃于11月5日、6日舉辦的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價統(tǒng)一測試,調整為面向行業(yè)機構的一次專場測試(下稱專場測試),具體調整事項公告如下:

　　一、測試科目及范圍

　　各科目啟用根據《證券法》《管理辦法》等規(guī)定新修訂的測試大綱。

　　(一)一般業(yè)務水平評價測試

　　1、《證券市場基本法律法規(guī)》,參考《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務水平評價測試大綱(2022)》。

　　2、《金融市場基礎知識》,參考《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務水平評價測試大綱(2022)》。

　　(二)專項業(yè)務水平評價測試

　　1、《投資銀行業(yè)務》,參考《保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試大綱(2022)》。

　　2、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》,參考《證券分析師專業(yè)能力水平評價測試大綱(2022)》。

　　3、《證券投資顧問業(yè)務》,參考《證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試大綱(2022)》。

　　詳見。

　　二、測試題型調整

　　(一)一般業(yè)務水平評價測試

　　測試題型為客觀題,包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,測試題量均為120題,測試時間為120分鐘,試卷正確率達到60%以上,即為該科目達到基本要求。

　　(二)專項業(yè)務水平評價測試

　　測試題型為客觀題,包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,測試題量均為120題,測試時間為180分鐘,試卷正確率達到60%以上,即為該科目達到基本要求。

　　三、測試報名

　　專場測試面向證券公司、證券公司另類子公司、證券投資咨詢公司、證券財務顧問公司的從業(yè)人員和已開具錄用通知的人員。符合報名條件的人員可依照所屬機構的通知報名并參加測試。

　　如有疑問,請通過協(xié)會官方報名網站在線客服進行咨詢，咨詢鏈接：

以上調整給您帶來不便,敬請諒解。

　　特此公告。

　　                                中國證券業(yè)協(xié)會

　　                               2022年10月25日