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《關于修改<證券公司分類監(jiān)管規(guī)定>的決定》

來源: ?中國證監(jiān)會網(wǎng)站 編輯:小斯 2020/07/13 20:57:20 字體:

證監(jiān)會發(fā)布《關于修改<證券公司分類監(jiān)管規(guī)定>的決定》

近日,證監(jiān)會發(fā)布了《關于修改<證券公司分類監(jiān)管規(guī)定>的決定》,自發(fā)布之日起實施。

為有效實施證券公司審慎監(jiān)管,促進證券公司的業(yè)務活動與其治理結構、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風險管理等情況相適應,實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展,證監(jiān)會修改了《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》),于2020年5月22日至6月21日向社會公開征求意見。從反饋意見情況看,社會各界對修改思路和修改內(nèi)容總體認同,建議盡快發(fā)布實施,同時也提出了一些修改建議。證監(jiān)會吸收采納合理意見,進一步修改完善了《規(guī)定》。

本次修改維持分類監(jiān)管制度總體框架不變,適應證券行業(yè)發(fā)展狀況和審慎監(jiān)管需要,重點優(yōu)化分類評價指標體系,集中解決實踐中遇到的突出問題。主要修改內(nèi)容包括:一是進一步強化合規(guī)、審慎經(jīng)營導向。為更加準確反映證券公司的合規(guī)風控狀況,完善對證券公司及其相關人員被采取行政監(jiān)管措施、自律管理措施的扣分規(guī)則,明確對公司治理與內(nèi)部控制嚴重失效等情形予以調(diào)降分類級別的依據(jù),完善證券公司風險管理能力評價指標和標準。優(yōu)化風險管理能力加分指標,促進證券公司強化資本約束,提高全面風險管理的有效性,切實實現(xiàn)風險管理全覆蓋。二是進一步適應專業(yè)化、差異化發(fā)展需要。適應證券行業(yè)發(fā)展變化,從投資銀行、資產(chǎn)管理、機構客戶服務及交易、財富管理、盈利能力、信息技術投入等方面,優(yōu)化調(diào)整業(yè)務發(fā)展狀況評價指標,體現(xiàn)監(jiān)管支持證券公司突出主業(yè)、做優(yōu)做強,差異化、特色化發(fā)展的導向。

修改后的《規(guī)定》再次強調(diào),分類評價結果主要供證監(jiān)會及其派出機構使用。證監(jiān)會按照審慎監(jiān)管、分類監(jiān)管原則,對不同類別證券公司規(guī)定不同的風控指標標準和風險資本準備計算比例,進行針對性監(jiān)管資源配置。證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

中國證監(jiān)會網(wǎng)站

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