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【了解】證券從業(yè)資格證書繼續(xù)教育問題!

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2021/04/26 10:29:23 字體:

與大多數(shù)證書一樣,證券從業(yè)資格也是有繼續(xù)教育的。如果已經(jīng)在證券行業(yè),那么可以憑借考試合格成績通過單位向協(xié)會申請證券從業(yè)資格證書,獲得證書之后才需要每年參加協(xié)會組織的繼續(xù)教育,如果沒有達到規(guī)定的學(xué)時年審會通不過。

針對證券從業(yè)資格考試,大學(xué)生不用擔(dān)心繼續(xù)教育的問題,如果參加工作已經(jīng)拿到證書才需要參加繼續(xù)教育。

【了解】證券從業(yè)資格證書繼續(xù)教育問題!

哪些人應(yīng)該繼續(xù)教育?

已經(jīng)取得證券從業(yè)資格的自注冊第二年起,每年度應(yīng)完成不少于15個學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)。

后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、業(yè)務(wù)知識與專業(yè)技能等,從業(yè)人員(獲得證券執(zhí)業(yè)證書的人員)每年應(yīng)當(dāng)參加不少于15學(xué)時的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),其中必修學(xué)時不少于10學(xué)時。

上文中我們知道有從業(yè)資格的人需要繼續(xù)教育,那什么才算有從業(yè)資格呢?

上文中的“注冊”是指考試通過之后正式在入職一家機構(gòu)從事證券相關(guān)業(yè)務(wù),由機構(gòu)在從業(yè)人員系統(tǒng)里注冊證券從業(yè)資格。

還沒有找到機構(gòu)注冊從業(yè)資格的要不要做后續(xù)培訓(xùn)?不需要。還沒有找到機構(gòu)注冊的,也就是還沒有從業(yè)資格證,不需要做后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。后續(xù)從業(yè)后機構(gòu)將安排補足課時后注冊。

沒有按時完成繼續(xù)教育該怎么辦呢?

未按要求完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的,協(xié)會將采取“責(zé)令參加強制培訓(xùn)”自律管理措施;情節(jié)嚴(yán)重的,給予“暫停執(zhí)業(yè)”或“注銷執(zhí)業(yè)證書” 紀(jì)律處分。

從業(yè)人員被處以“責(zé)令參加強制培訓(xùn)”自律管理措施的,須接受協(xié)會組織的不少于6學(xué)時的懲戒培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容為法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)操守等。懲戒培訓(xùn)不計入后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時。

協(xié)會不定期抽查從業(yè)人員參與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況,對抽查中發(fā)現(xiàn)弄虛作假的,可取消相應(yīng)學(xué)時認定,并將加大對該從業(yè)人員所在機構(gòu)報送后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息的檢查力度。

注冊當(dāng)年需要完成15個學(xué)時的培訓(xùn)嗎?

不需要。證券業(yè)協(xié)會的通知里已說明:從業(yè)人員應(yīng)自注冊第二年起,按自然年度完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

比如說:2018年注冊的,當(dāng)年不需要做后續(xù)培訓(xùn),之后的一年開始完成每年15個學(xué)時就可以了。

后續(xù)培訓(xùn)的學(xué)習(xí)路徑

(1)參加證券業(yè)協(xié)會舉辦的各期面授培訓(xùn)班;

(2)參加證券業(yè)協(xié)會遠程培訓(xùn)系統(tǒng)學(xué)習(xí),系統(tǒng)網(wǎng)址為

(3)參加各會員單位、其他專業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)組織的培訓(xùn)(相關(guān)法律法規(guī)、專業(yè)知識等)。

以上(1)(2)項涉及的培訓(xùn)學(xué)時由協(xié)會導(dǎo)入從業(yè)人員管理平臺,查詢到的培訓(xùn)學(xué)時與實際完成培訓(xùn)數(shù)量在時間上略有延遲;(3)項涉及的培訓(xùn)學(xué)時,會員單位需通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中培訓(xùn)管理欄目進行申報,并通過附件上傳培訓(xùn)相關(guān)證明材料,如培訓(xùn)講師課件、簽到表等,協(xié)會審核通過后,可計入選修學(xué)時(每人每年度不超過3個學(xué)時)。

從業(yè)人員除參加協(xié)會組織的面授培訓(xùn)或遠程培訓(xùn)以外,參與協(xié)會組織的面授或遠程培訓(xùn)授課、參與證券從業(yè)資格考試命題審卷的,當(dāng)年度可豁免不超過5學(xué)時后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

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