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中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定:考試科目合格后,即可獲得證券從業(yè)資格。在單位就職后,可由單位向協(xié)會申請注冊證券從業(yè)資格證。
凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
也就是說,不管你是考過證券一般從業(yè)里的一科還是兩科,成績都是長期有效的;但是如果你想獲得從業(yè)資格證書,就需要從事證券方面的工作,然后由單位給你申請就行了。
那什么樣的單位才可以給大家申請證券從業(yè)資格證呢?
答:證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評估機(jī)構(gòu)及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
如果要申請從事一般證券業(yè)務(wù)的話,除規(guī)定科目考試合格外,還需要具備以下條件?
?高中以上文化程度;
?年滿18周歲;
?具有完全民事行為能力;
?已被機(jī)構(gòu)聘用;
?最近3年未受過刑事處罰;
?未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
?不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
?法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
以上7條不可缺一哦!
執(zhí)業(yè)注冊申請流程
執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請辦理。具體程序如下:
?由機(jī)構(gòu)資格管理員在中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號;
?申請人登錄從業(yè)人員管理平臺,填寫執(zhí)業(yè)證書申請表,并對所填信息的真實(shí)、有效性作出承諾,連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu);
?機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審、復(fù)審,并對所審信息的真實(shí)、有效性作出承諾。書面申請表由所在機(jī)構(gòu)保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺;
?從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進(jìn)行自動審核,若未能通過自動審核,則由我會工作人員進(jìn)行形式審核;
?對于通過審核的申請,從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書,并在協(xié)會網(wǎng)站公告。(申請注冊保薦代表人將先進(jìn)行公示后進(jìn)入?yún)f(xié)會形式審核階段)。
執(zhí)業(yè)注冊申請時長
一般業(yè)務(wù)資格的申請人,通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交相關(guān)材料后,系統(tǒng)進(jìn)行自動審核,通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序(其中包括協(xié)會官網(wǎng)5天公示期)。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經(jīng)歷問題、證書照片不合格等,協(xié)會將與申請人員所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,一般在10-15個工作日內(nèi)完成相關(guān)程序。
保薦代表人資格的申請人,通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交申請材料后,首先進(jìn)入外部公示階段(協(xié)會官網(wǎng)5個工作日公示期),公示期滿后,進(jìn)入?yún)f(xié)會審核流程。協(xié)會主要對申請人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經(jīng)歷認(rèn)定、保薦經(jīng)歷認(rèn)定、協(xié)辦項目發(fā)行情況等方面進(jìn)行核查,二十個工作日內(nèi)審核完畢,如以上材料存疑,協(xié)會將與申請人所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。
此外,對于申請表信息不完整,或申請人材料的真實(shí)性、有效性存疑時,申請表將被退回或要求申請人所在機(jī)構(gòu)提供補(bǔ)充材料。
以上就是證券從業(yè)證書獲取的內(nèi)容,已經(jīng)順利通過證券從業(yè)證書并且想要在證券行業(yè)有所發(fā)展的寶寶們一定要認(rèn)真了解哦!準(zhǔn)備參加證券從業(yè)資格考試的朋友,不論你是想以后從事證券行業(yè),還是抱著“多一個證,多一條出路”的想法,都可以來正保會計網(wǎng)校,網(wǎng)校為大家準(zhǔn)備了證券從業(yè)課程,超值精品班|高效實(shí)驗(yàn)班任你選擇!還有各位老師的試聽課程。早買課早受益,還在等什么?來吧!
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