2014證券從業(yè)《證券投資基金》知識(shí)點(diǎn)：基金管理公司的主要業(yè)務(wù)

　　2014年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格證考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券投資基金》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助！

　　基金管理公司的主要業(yè)務(wù)

　?。ㄒ唬┳C券投資基金業(yè)務(wù)

　　1.基金募集與銷售

　　依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng)。

　　2.基金的投資管理

　　投資管理業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　3.基金運(yùn)營(yíng)服務(wù)

　　基金運(yùn)營(yíng)事務(wù)是基金投資管理與市場(chǎng)營(yíng)銷工作的后臺(tái)保障，它通常包括基金注冊(cè)登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)。

　?。ǘ┦芡匈Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（重點(diǎn)）

　　2008年1月1日《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（重點(diǎn)記憶）。

　　基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5000萬(wàn)元人民幣。

　　基金管理公司申請(qǐng)基本條件：

　?。?）凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

　?。?）經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查。

　?。ㄈ┩顿Y咨詢服務(wù)

　　2006年2月，證監(jiān)會(huì)基金部《關(guān)于基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》。可以向QFII、境內(nèi)保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)提供投資咨詢服務(wù)。

　　禁止業(yè)務(wù)：

　　1.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益；

　　2.承諾投資收益；

　　3.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；

　　4.通過(guò)廣告等公開(kāi)方式招攬投資咨詢客戶；

　　5.代理投資咨詢客戶從事證券投資。

　?。ㄋ模┥绫；鸸芾砑捌髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)

　?。ㄎ澹㏎DII業(yè)務(wù)

　　申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好；

　　最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

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