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2014證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》第九章：中小非金融企業(yè)集合票據(jù)
2014年證券從業(yè)備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校學(xué)員為大家分享了證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
證券從業(yè)《債券的發(fā)行與承銷》第九章知識(shí)點(diǎn)二十二
知識(shí)點(diǎn)二十二：中小非金融企業(yè)集合票據(jù)
一、定義
《銀行間債券市場(chǎng)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》；
中小非金融企業(yè)：是指國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策界定為中小企業(yè)的非金融企業(yè)；
集合票據(jù)：是指2個(gè)（含）以上、10個(gè)（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)發(fā)行方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債券融資工具。
二、注冊(cè)
1.在中國(guó)銀行間交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)，一次發(fā)行。
2.要求：任一企業(yè)集合票據(jù)待償還金額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%；任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)的注冊(cè)金額不超過10億元人民幣。
三、資金使用
用于符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策要求的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。企業(yè)應(yīng)在發(fā)行文件中明確披露具體資金用途，在存續(xù)期間變更用途的，均須經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)決議通過，并應(yīng)提前披露。
四、償債保障措施
制定償債保障措施，并在發(fā)行文件中披露（包括信用增進(jìn)措施、資金償付安排以及其他償債保障措施）。
集合票據(jù)企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)由符合條件的承銷機(jī)構(gòu)承銷。集合票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價(jià)，主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的集合票據(jù)。
集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。
截止2011年年底，我國(guó)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)余額為107.4億元。
推薦欄目：證券從業(yè)資格證
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