第二彈！證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》五條原則

趁熱打鐵，學(xué)習(xí)要趁早！第二彈！證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》五條原則來(lái)啦！ 

1、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則

1)可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格。

2)高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格。

3)與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格。

2、債券成交的原則

競(jìng)價(jià)原則。競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是“三先”，即價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先。

3、開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回原則

1)對(duì)固定凈值型貨幣基金而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣，因此投資者在申購(gòu)、贖回貨幣基金時(shí)，按固定價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)、贖回。

2)對(duì)一般開(kāi)放式基金(股票基金、債券基金、混合基金等)而言，在申購(gòu)、贖回時(shí)則遵循“未知價(jià)”交易原則。

3)“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。貨幣基金也遵循一樣的原則。

4、估值的基本原則

1)對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)的，按公允價(jià)值計(jì)量。

2)估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)釆用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。

3)有充分證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。

4)對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)釆取在當(dāng)前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。釆用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

5)如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確認(rèn)公允價(jià)值。

5、證券交易原則

1）公開(kāi)原則，公開(kāi)原則又被稱(chēng)為信息公開(kāi)原則，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

2）公平原則，指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。

3）公正原則，指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。

凡事最好做到三個(gè)字，想得開(kāi)。想，就是能思考。得，就是有收獲。開(kāi)，就是會(huì)開(kāi)心。做到這三個(gè)字，很多事就不是事。在執(zhí)行學(xué)習(xí)計(jì)劃之前，要了解兩個(gè)科目的特點(diǎn)，好在每天合適的時(shí)間點(diǎn)執(zhí)行。比如《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的特點(diǎn)是法律法規(guī)多，內(nèi)容枯燥，需要死記。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校十余年教研經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，考試大綱精典解析，精心準(zhǔn)備每日一練快速練習(xí)。同時(shí)免費(fèi)試聽(tīng)課程，精準(zhǔn)了解考試疑難點(diǎn)以及學(xué)習(xí)方法。2020證券從業(yè)考試輔導(dǎo)揚(yáng)帆起航>>>