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為了幫助參加證券從業(yè)資格證考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)廣大考生有所幫助!
證券發(fā)行制度
·證券發(fā)行制度分為:
1、注冊(cè)制。實(shí)行公開管理原則。發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息,在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè),就可以進(jìn)行證券發(fā)行,無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。
2、核準(zhǔn)制。是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券,不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息,而且要求發(fā)行人申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門決定的審核制度。實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則。
我國(guó)規(guī)定,公開發(fā)行股票、公司債券和認(rèn)定的其他證券,必須報(bào)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。公開發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的及其他發(fā)行行為。上市公司發(fā)行證券,可以向不特定對(duì)象公開發(fā)行,也可以向特定對(duì)象非公開發(fā)行。非公開發(fā)行是上市公司采用非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為。
·我國(guó)股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制。
我國(guó)股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后公募增發(fā)采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。按規(guī)定,首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不得少于3個(gè)月。
·債券發(fā)行方式有(多選):
1、定向發(fā)行。私募發(fā)行,面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。
2、承購(gòu)包銷。由承銷團(tuán)分銷發(fā)行。
3、招標(biāo)發(fā)行。根據(jù)標(biāo)的物不同,分為價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo);根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同,分為荷蘭式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和美式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo))。
證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者。發(fā)行方式:一是自銷;二是承銷。即將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售。公開發(fā)行以承銷為主。
·承銷方式有:
1、包銷。又分①全額包銷,承銷商先全額購(gòu)買發(fā)行人的證券,再向投資者發(fā)售,承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)。②余額包銷,承銷商先向投資者發(fā)售證券,未售出的證券由承銷商負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu)。
2、代銷。證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,未售出的證券全部退還給發(fā)行人。
·我國(guó)規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)5000萬(wàn)元,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷;非公開發(fā)行股票,發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的,可以由上市公司自行銷售;上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。
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