2015證券業(yè)從業(yè)考試大綱《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章

第一章

第二章

第三章

第四章

　　第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

　　了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)；掌握證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

　　第二節(jié) 證券投資咨詢

　　掌握證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系；掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定；掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定；了解監(jiān)管部門(mén)和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施；掌握證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　了解上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)；掌握證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形；熟悉從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管和法律責(zé)任。

　　第四節(jié) 證券承銷(xiāo)與保薦

　　了解證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；了解證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券發(fā)行與承銷(xiāo)的監(jiān)管措施；掌握違反證券發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規(guī)定的處罰措施。

　　第五節(jié) 證券自營(yíng)

　　了解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；了解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定；了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求；了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求；掌握證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定；掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求；掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為；熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

　　第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

　　熟悉證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求；掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類(lèi)型及基本要求；了解開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求。

　　了解資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容；掌握辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求；掌握辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式；熟悉合格投資者要求；熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

　　熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對(duì)客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求；掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

　　了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

　　第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)

　　掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則；了解證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件；掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)；掌握融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容；熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。

　　熟悉代銷(xiāo)金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則；熟悉代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為；掌握違反代銷(xiāo)金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

　　熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。

　　熟悉股票質(zhì)押回購(gòu)、約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)、報(bào)價(jià)回購(gòu)、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則。

　　最新信息：2015上半年考試教材大綱不變，考生可沿用2012版預(yù)習(xí)

　　為了幫助考生全面系統(tǒng)的備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校開(kāi)設(shè)有證券資格考試5科基礎(chǔ)班、習(xí)題班、沖刺班，有效結(jié)合歷年考試特點(diǎn)，預(yù)測(cè)考試方向，梳理各章重要考點(diǎn)，分析考點(diǎn)出題形式，講解答題思路，傳授應(yīng)試技巧。點(diǎn)擊免費(fèi)試聽(tīng)>>>

　　另外，為了提升備考效果，網(wǎng)校還設(shè)有模擬考試系統(tǒng)，模擬真實(shí)考試環(huán)境，考生的專(zhuān)業(yè)無(wú)紙化考試模擬平臺(tái)。嚴(yán)格按照考試要求編寫(xiě)試題，題目緊扣考試大綱。還可統(tǒng)計(jì)試題正確率，分析試卷題目，讓學(xué)員了解自己復(fù)習(xí)的薄弱點(diǎn)，并設(shè)有重做試卷、重做錯(cuò)題等功能，強(qiáng)化做錯(cuò)的試題，鞏固知識(shí)點(diǎn)。按考試要求智能組卷，自動(dòng)判卷，答案解析凝結(jié)了網(wǎng)校老師對(duì)試題的深刻理解，能夠幫助考生高屋建瓴地理解歷年試題的命題思路和解題方法。查看操作演示>>