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2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預習： 集合資產管理業(yè)務
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第七章 資產管理業(yè)務
知識點 集合資產管理業(yè)務
二、設立集合資產管理計劃的備案與批準程序（熟悉）
| 申報 |
（1）申請書。 （2）計劃說明書。 （3）集合資產管理合同文本。 （4）資產托管協(xié)議及與資產托管機構的聯(lián)機聯(lián)網測試報告。 （5）推廣方案及推廣代理協(xié)議。 （6）證券公司、代理推廣機構與證券登記結算機構的聯(lián)機聯(lián)網測試報告及服務協(xié)議。 （7）證券公司負責集合資產管理業(yè)務的高級管理人員、資產管理部門負責人及投資主辦人簽署的承諾書。 （8）法律意見書。 （9）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。 |
| 受理 | 證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構應當按照有關規(guī)定對申報材料進行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作日內，將對申請材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。 |
| 審核 | 中國證監(jiān)會負責審核 |
三、集合資產管理計劃說明書（熟悉）
集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產管理計劃的特點、投資目標、投資范圍、投資組合設計、委托人參與和退出集合資產管理計劃的安排、風險揭示、資產管理事務的報告和有關信息查詢等內容，最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項，以充分保護委托人利益，方便委托人做出委托決定。具體內容（15項，參見教材217-218頁）。
四、集合資產管理合同（熟悉）
集合資產管理合同由證券公司、資產托管機構與單個客戶三方簽署。
五、集合資產管理業(yè)務中證券公司及客戶的權利與義務（熟悉）
證券公司、托管機構應當保證客戶能夠按照集合資產管理合同約定的時間和方式，至少每周披露一次集合計劃份額凈值。
【例題 多選題】在集合資產管理計劃中，客戶主要享有的權利有（?。?。
A.知情的權利
B.保證委托資產來源及用途的合法性
C.根據(jù)集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃
D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益
【正確答案】ACD
【答案解析】B是客戶的義務，不是權利。
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