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2014年證券從業(yè)資格《證券交易》預(yù)習：證券自營業(yè)務(wù)的法律責任
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第六章 證券自營業(yè)務(wù)
知識點 證券自營業(yè)務(wù)的法律責任
（一）《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定
（二）《證券法》的有關(guān)規(guī)定
（三）《刑法》的有關(guān)規(guī)定
【例題 單選題】證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有（ ）。
A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告
C.沒有違法所得的，處以10萬元以上300萬元以下罰款
D.對直接負責的主管人員和其他責任人員處以l0萬元以上60萬元以下的罰款
【正確答案】ABD
【答案解析】C正確的說法應(yīng)該是：沒有違法所得的，處以30萬元以上300萬元以下罰款。
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