2014證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》預(yù)習(xí)：證券行業(yè)協(xié)會的自律管理

　　2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》知識點，希望對廣大考生有所幫助。

　　第八章　證券市場法律制度與監(jiān)督管理

　　知識點　證券行業(yè)協(xié)會的自律管理

　　證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。

　　中國證券業(yè)協(xié)會著力加強行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行"自律、服務(wù)、傳導(dǎo)"三大職能。

　　（一）中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)

　　《中國證券業(yè)協(xié)會章程》5條職責(zé)

　　1.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理；

　　2.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊；

　　3.負(fù)責(zé)組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力考試；

　　4.負(fù)責(zé)對IPO詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作；

　　5.其他。

　　（二）自律管理職能　

　　1.對會員單位的自律管理的體現(xiàn)

　?。?）規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引；

　?。?）規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力；

　?。?）制定行業(yè)公約，促進公平競爭。

　　2.對從業(yè)人員的自律管理

　?。?）從業(yè)人員的資格管理；

　?。?）后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)；

　?。?）制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范；

　?。?）從業(yè)人員誠信信息管理。

　　（三）證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

　　1.證券業(yè)從業(yè)人員的范圍

　?。?）證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

　　（2）基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

　?。?）基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

　?。?）證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；

　?。?）證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；

　?。?）中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　2.從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書。

　　凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。

　　取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：

　　（1）已被機構(gòu)聘用；

　　（2）最近3年未受過刑事處罰；

　?。?）不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

　?。?）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

　?。?）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

　?。?）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　3.執(zhí)業(yè)管理

　　中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。

　　取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；

　　重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　4.相關(guān)處罰

　　（1）參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試；

　　【例題●判斷題】參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場紀(jì)律，擾亂考場秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試。（?。?/p>

　　A.正確

　　B.錯誤

　　【正確答案】B

　　【答案解析】參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場紀(jì)律，擾亂考場秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試。

　?。?）取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；

　?。?）證券經(jīng)營機構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，由中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)營機構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款；

　?。?）證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款；

　?。?）從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3-12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款；

　?。?）被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請；

　　【例題●單選題】被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在（?。﹥?nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A.2　　

　　B.3

　　C.4　　

　　D.5

　　【正確答案】B

　　【答案解析】被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　?。?）中國證券業(yè)協(xié)會工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

　　（四）證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理

　　1.誠信信息的內(nèi)容

　?。?）基本信息；

　?。?）獎勵信息；

　?。?）警示信息；

　?。?）處罰處分信息。

　　2.誠信信息的來源以及用途

　?。?）中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源于以下幾個方面：

　?、僦袊C監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件；

　?、谥袊C券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道；

　?、圩C券從業(yè)機構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備；

　　④有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄；

　?、萃对V，經(jīng)核實后予以記錄；

　?、奁渌戏ㄍ緩健?/p>

　?。?）誠信信息的用途：

　?、僮鳛橹袊C監(jiān)會對有關(guān)人員進行任職資格審核的依據(jù)；

　?、谧鳛榫惩庾C券監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進行勝任能力考核的依據(jù)；

　?、圩鳛榫硟?nèi)外其他金融監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進行任職資格審核的參考；

　?、茏鳛閲宜痉C關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考；

　?、葑鳛橹袊C券業(yè)協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)；

　?、拮鳛橹袊C券業(yè)協(xié)會推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比的依據(jù)；

　?、咦鳛樽C券從業(yè)機構(gòu)招聘人員的參考；

　?、嘧鳛樽C券從業(yè)機構(gòu)客戶選擇專業(yè)服務(wù)人士的參考；

　?、崞渌戏ㄓ猛?。