2014證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)：中國(guó)證券市場(chǎng)

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第一章　證券市場(chǎng)概述

知識(shí)點(diǎn)七：中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放

（一）在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金：1982年中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本首發(fā)，武士債券。

（二）開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

我國(guó)政府對(duì)WTO承諾的證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容：

1.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以（不通過(guò)中方中介）直接從事B股交易。

2.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員。

3.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事我國(guó)國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%。

4.加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1／3。合營(yíng)公司可以（不通過(guò)中方中介）從事A股的承銷(xiāo)，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷(xiāo)和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。

5.允許合資券商開(kāi)展咨詢(xún)服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括信用查詢(xún)與分析，投資與有價(jià)證券研究、咨詢(xún)，公開(kāi)收購(gòu)及公司重組等；對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇，允許在中國(guó)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

（三）有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)QDII

（四）對(duì)港澳特別行政區(qū)的開(kāi)放

從2004年1月1日起，香港、澳門(mén)已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專(zhuān)業(yè)人員在內(nèi)地申請(qǐng)證券從業(yè)資格，只需通過(guò)內(nèi)地法律法規(guī)培訓(xùn)和考試，無(wú)需通過(guò)專(zhuān)業(yè)知識(shí)考試；從2006年1月1日起，允許內(nèi)地符合條件的證券公司根據(jù)相關(guān)要求在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；從2008年1月1日起，允許符合條件的內(nèi)地基金管理公司在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，經(jīng)營(yíng)有關(guān)業(yè)務(wù)。

2011年年末，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)RQFII，首批21家基金公司和證券公司在港設(shè)立的子公司獲得200億元人民幣投資額度。

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