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2014證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習：首次公開發(fā)行股票的輔導
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第四章 首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序
知識點十四：首次公開發(fā)行股票的輔導、內(nèi)核
?。ㄒ唬┦状喂_發(fā)行股票公司的輔導及驗收
為了保障股票發(fā)行核準制的實施，提高首次公開發(fā)行股票公司的素質(zhì)及規(guī)范運作的水平，保證從事輔導工作的保薦機構(gòu)在首次公開發(fā)行股票過程中依法履行職責，中國證監(jiān)會分別于2006年5月、2008年12月實施了《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》。根據(jù)規(guī)定，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當對發(fā)行人進行輔導。保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當遵循勤勉盡責、誠實守信的原則，認真履行審慎核查和輔導義務(wù)，并對其所出具的發(fā)行保薦書的真實性、準確性、完整性負責。
中國證監(jiān)會不再對輔導期限作硬性要求。保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當對發(fā)行人進行輔導，對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5％以上股份的股東和實際控制人（或者其法定代表人）進行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責任和義務(wù)，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法治意識。
保薦機構(gòu)輔導工作完成后，應(yīng)由發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行輔導驗收。
?。ǘ┍Ｋ]人的內(nèi)核：（共12點）
注意第三點：保薦機構(gòu)應(yīng)當在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的，應(yīng)出具發(fā)行保薦書。
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