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2019證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》各章節(jié)高頻考點匯總
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《證券市場基本法律法規(guī)》高頻考點
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《證券市場基本法律法規(guī)》涉及內(nèi)容主要是法律規(guī)定、管理規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)范、違法違規(guī)行為等，要注意多歸納，對于一些有關(guān)數(shù)字、時間、比例、條件等具有可比性的內(nèi)容，通過聯(lián)想、畫表、找異同點等方式來提高學(xué)習(xí)效率。
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| 序號 | 考點 | 考頻 |
| 第一章 證券市場基本法律法規(guī) | ||
| 第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系 | ||
| 考點一 | 法律關(guān)系的種類 | ★ |
| 考點二 | 證券市場法律法規(guī)體系 | ★★ |
| 第二節(jié) 公司法 | ||
| 考點一 | 公司的種類 | ★★★ |
| 考點二 | 分公司和子公司 | ★★ |
| 考點三 | 有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓 | ★★★ |
| 考點四 | 股份有限公司的設(shè)立 | ★★★ |
| 考點五 | 公司財務(wù)會計制度 | ★★★ |
| 第三節(jié) 合伙企業(yè)法 | ||
| 考點一 | 合伙企業(yè) | ★★★ |
| 考點二 | 普通合伙企業(yè) | ★★★ |
| 考點三 | 有限合伙企業(yè) | ★★★ |
| 第四節(jié) 證券法 | ||
| 考點一 | 證券發(fā)行 | ★★★ |
| 考點二 | 證券交易 | ★★★ |
| 考點三 | 內(nèi)幕交易 | ★★ |
| 第五節(jié) 證券投資基金法 | ||
| 考點一 | 基金財產(chǎn)的獨立性 | ★★★ |
| 第六節(jié) 期貨交易管理條例 | ||
| 考點一 | 期貨交易所的職責(zé) | ★★ |
| 第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例 | ||
| 考點一 | 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則 | ★★★ |
| 第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范 | ||
| 第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理 | ||
| 考點一 | 證券公司與股東 | ★★ |
| 考點二 | 證券公司信息隔離墻制度 | ★★ |
| 第二節(jié) 證券公司風(fēng)險管理 | ||
| 考點一 | 凈資本標(biāo)準(zhǔn) | ★★★ |
| 第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理 | ||
| 考點一 | 專業(yè)投資者的范圍 | ★★ |
| 第四節(jié) 從業(yè)人員管理 | ||
| 考點一 | 證券投資咨詢?nèi)藛T | ★★★ |
| 考點二 | 保薦代表人 | ★★★ |
| 第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 | ||
| 第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì) | ||
| 考點一 | 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點 | ★★ |
| 考點二 | 滬港通、深港通業(yè)務(wù) | ★★ |
| 第二節(jié) 證券投資咨詢 | ||
| 考點一 | 證券投資咨詢 | ★★★ |
| 考點一 | 證券投資咨詢機構(gòu) | ★★★ |
| 第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問 | ||
| 考點一 | 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的核準(zhǔn) | ★★★ |
| 第四節(jié) 證券承銷與保薦 | ||
| 考點一 | 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定 | ★★★ |
| 考點二 | 違反證券（股票類）發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任 | ★★★ |
| 第五節(jié) 證券自營 | ||
| 考點一 | 證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍 | ★★★ |
| 考點二 | 證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo) | ★★★ |
| 第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) | ||
| 考點一 | 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定 | ★★★ |
| 第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù) | ||
| 考點一 | 融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則 | ★★★ |
| 考點二 | 融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)交易要素 | ★★★ |
| 第八節(jié) 證券公司場外業(yè)務(wù) | ||
| 考點一 | 主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則 | ★★★ |
| 第九節(jié) 其他業(yè)務(wù) | ||
| 考點一 | 代銷金融產(chǎn)品的禁止性規(guī)定 | ★★ |
| 考點二 | 證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為 | ★★★ |
| 第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 | ||
| 第一節(jié) 證券一級市場 | ||
| 考點一 | 非法集資類犯罪 | ★★★ |
| 考點二 | 誘騙投資者買賣證券 | ★★★ |
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