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《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章知識(shí)點(diǎn):證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2017/02/24 18:46:03 字體:

證券從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)點(diǎn)的掌握是考試成功的必備技能。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校特整理了《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,大家快放下手里的游戲、聊天,開(kāi)啟瘋狂備考模式吧!

2002年12月16日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(簡(jiǎn)稱《資格管理辦法》),自2003年2月1日起施行。

第一條規(guī)定,為了加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理,促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》,制定本辦法。

第二條規(guī)定,在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“機(jī)構(gòu)”)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定,取得證券業(yè)從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。

第三條規(guī)定,本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指:

(1)證券公司;

(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu);

(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);

(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu);

(5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

第四條規(guī)定,本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指:

(1)證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;

(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;

(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;

(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;

(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。

第五條規(guī)定,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。

第六條規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

【例題•單選題】依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作的機(jī)構(gòu)是( )。

A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

【正確答案】C

【答案解析】本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。

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